IPO一周动态（2017.3.13-3.17）

来源：一览IPO

本周动态一览

本周新增受理7家，预披露更新13家，过会11家，核发批文10家，新股发行11家（募集资金总计71.82亿）。

截至3月16日，上会排队624家（含中止审查企业41家），批文排队38家，合计在会662家。

目前，A股上市公司共3162家，主板1713家，中小板838家，创业板611家。

具体情况如下：

本周动态详情

1、新增受理情况

2、预披露更新情况

3、发审会上会情况

4、核发批文情况

5、新股发行情况

本周监管动态

1、证监会部署2017年专项执法行动

过去一年，针对市场违法违规多发高发，市场危害加深加重的严峻态势，证监会稽查部门积极探索，实现了从个案查处向类案遏制、从单兵作战向协同执法的转变，先后组织了审计评估机构未能勤勉尽责、IPO欺诈发行及违规披露、操纵市场、利用未公开信息交易等多次专项执法行动，查处了一批市场影响大、违法情节严重的案件。

2017年专项执法行动将在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时，全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。包括公司在发行上市、再融资、并购重组、信息披露等环节进行财务造假、违规披露的行为，多次从事操纵市场、内幕交易或持续炒作题材非法牟利等惯犯、累犯行为。

2、证监会对5宗案件作出行政处罚（保代炒股没有赚到钱被罚10万）

本周证监会对5宗案件作出行政处罚，其中1宗从业人员违法买卖证券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司（现更名为中泰证券股份有限公司）、华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。在从业期间，敖翔利用“徐某珍”账户交易“中国平安”、“欣旺达”等多只股票，没有违法所得。敖翔的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。经查询敖翔目前系华泰联合投行的保荐代表人。

3、西南证券因“忽悠式重组”被立案调查

西南证券（600369）于3月18日发布临时公告称，因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，处于立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

根据证监会2016年12月9日新闻发布会上提到，对《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》和《发行监管问答——在审守法企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》进行了修订。修订后，对于涉案保荐机构承做的在审项目，如已受理，原则上不停止审核，但相关保荐机构应当对其进行审慎的全面复核，以确保承办的在审项目是否继续符合行政许可条件。也就是说，保荐机构被立案调查，已受理在审的IPO发行人、再融资、并购重组项目只要西南证券出具复核报告则都不用被“连坐”中止审查。

综上可以看出，今日媒体报道的“西南证券18个在会项目遭连坐”存在误读，新规实施后，西南证券的在会项目并不会中止审查，不再存在连坐。本次西南证券被调查，影响的是目前西南证券拟申报的项目，该部分企业可能因此选择其他保荐机构申报（调查期间不接受新申报条款新规并未做修改）。

本文相关释义