这部分笔记来自智慧芽学院的专利分析系列，感谢丁凤、刘丹丹、贾郡、蒋鸣娜、刘光华、黄宝金、郝燕、代德建八位老师的倾情付出和分享。

WHY：为什么要做专利分析？

主要包括以下几点：
1、帮助企业研发创新，寻找技术突破点；
2、了解产业发展动向；
3、预防和控制侵权风险；
4、免费使用专利技术；
5、分层次掌握技术信息：点线面体。

WHAT：专利分析包括哪些图表？

专利分析，是用客观获取，主观定义的方式进行的分析工作。思维导图中“分析理论”为图表的分类，包括类型和分析目的两种分析角度，提供了各种图表的工具库。这部分内容重点是记住各种图的画法，横坐标纵坐标是什么，有什么作用，形成了一个可视化的集合。值得注意的是，分析的根基在于检索，所以重点还是要放在检索的全面、精准程度上。

按照专利分析图表的类型分为两种，分别是专利技术分析图表和市场主体分析图表，专利技术分析图表。包括以下八种：
1、技术发展趋势，用于初步建立对某个技术的是否研究活跃感知，以及对拐点的分析，来确定后续的分析方向，举了LED灯和转基因技术的例子；
2、技术生命周期，用于判断做这个技术的人是处于引入期、发展期、成熟期、技术瓶颈期、技术淘汰期的哪个时期；
3、技术领域分布，用于判断这个技术涉及的分类号的分布情况，建立技术领域分布的感知；
4、功效矩阵分析，用于规避或创新设计，可用散点图或者表格来展示，是实务中最常用的图，注意数量多的容易侵权也容易出成果，数量少的反之；
5、引证分析（关联专利分析），用于根据不同的时间节点来研究技术发展的路线图，也便于通过引证数找到竞争对手。如今的发展现状是：重要的专利总是用于审查其他专利、重要的技术总是需要引证很多专利、被引证次数越多的专利的诉讼转让越多，所以会比同族专利更为准确。还提到了很多的参数，例如自引率、技术影响指数等，建议挑出被引证数量最多的前五项专利，单独分析，能建立很好的基础，在刚刚检索时非常有用；
6、同族分析，用于找出竞争对手某件专利的全球分布情况，也可作为核心专利的识别方法；
7、专利寿命分析，用于判断竞争对手的研究方向，维持时间越长也可以作为核心专利的判断指标；
8、技术路线分析，用于管理本公司内部的资源、了解竞争对手的运作特征，可用泳道图或者鱼骨图来进行制作。

市场主体分析图表包括：
1、申请人排名（专利占有比例），用于识别掌握核心技术的公司，要注意公司的各种马甲，需要合并分析，同时最好也要点进去看一下专利是不是凑数的专利；
2、申请人趋势分析，判断申请人在技术发展趋势分析过程中的表现，判断是否有龙头老大；
3、申请人各国专利分布，判断这个技术全球哪个国家做得最好；
4、申请人申请类型，判断申请人用哪种类型来申请，如果发明为主，可以考虑是因为公司技术研发能力强，还是因为技术是新技术发明有高授权率，进而判断研发实力，也可能可以判断这个技术在头部这里看是不是重要的技术。这里补充一点基础，发明占总申请类型的比例多，可能是技术在萌芽阶段，实用新型占总申请比例多，可能是技术已经到了外围专利布局的阶段，外观占总申请比例多，可能是技术已经是成熟期；
5、申请人法律状态，判断申请人专利是否快过期了，有没有维持等等；
6、竞争对手地位评价，判断竞争对手的梯队，便于考虑和谁合作。

按分析目的分类，包括三种类型，针对市场宏观分析、针对竞争对手、针对技术状况，是对上面按类型分类的另一种角度分析，在实务中，按分析目的的分类方法能够更快的知道，该用什么图表进行分析。其中，专利地图是一种集成的分析方式，估计做这个一般要付费，可根据实际情况来采用。
同时，有一些图表没有在上面按类型分析中体现，包括：专利组合分析、授权率/失效率分析、专利寿命/失效原因分析、研发团队分析-发明人，都不一定是通过图表来展示的，所以没有归纳整理。

HOW：怎样做专利分析？

分析方法为具体的分析步骤，是一种从实操角度来进行分析的流程。经过归纳整理，主要包括以下步骤：
1、分析目标制定与准备。确定分析类型、时机、部门，要有合理的分工，分析目的有8种。
2、项目分解。依据MECE原则，从技术、市场主体、区域三个角度，结合“分析理论”部分的“按分析目的分类”来分析。
3、检索。参见另一篇文章专利检索来分析，通常分为初步检索、样本检索、初步筛选、补充检索四部来达成循环，对于补充检索介绍了实务中常见的三种坑：潜水艇专利、隐藏型专利、特定检索词的缺失，并给出了找竞争公司的方法。
4、数据处理。这里主要是针对检索结果进行字段的操作，即对后续步骤中制作图表时要用到的源数据进行导出、清理、标引，最后确定分析样本的过程，这里写得比检索那一篇文章详细些。
5、图表制作。依据不同的分析目的，用最直观的方式表达分析结果。
6、分析图表。分析图表需要考虑多维度解读、宏观、微观结合解读、重点突出原则。个人感觉这是再对步骤2的进一步归纳，或者说提供了如何写分析结论的一种解读模板。图表解读主要包括读图、解图、说图3个部分的内容，已经概况得很详细，可以直接使用。
7、报告撰写。按照以前的思路，都是套模板先做出证据的罗列，再进行分析，这里也不例外，包括计划、定题、检索、分析、结论、报告模板，思维导图里“报告模板”有内容架构和举例分析，如果还不够，可以听一下蒋鸣娜老师的实例讲解环境分析及战略分析。
8、报告评估、落地、更新。这里需要评估报告的可靠性，包括样本的选择，领导、研发、其他需要配合的人的意见，落地实施就需要通过项目管理的方法进行了，例如甘特图。
这里需要说明的是，从通过步骤4数据处理导出源数据开始，就可以直接跳到步骤7进行报告撰写了，在需要的时候再进行步骤5的图表制作，要与“分析理论“”的工具库结合使用，以完成格式化报告的方式进行贴图。贴图完成后，再将图表后通过步骤6分析图表来进行读图，再写入步骤7中完成报告。

最后，还列举了提高分析能力的4个方向：技术、法律、商业、工具。这些能力能够及格，估计就能做出一份不错的报告了。

在思维导图的分析实务部分，说明了专利预警这个工作的内涵：专利预警就是能够使企业有效进行专利清查，明确了定义、职责，以及如何进行专利预警工作，举了两个实际的案例：某公司混合动力汽车专利布局检索方案，以及如何从IP角度做一份收购方案建议。后一个例子个人感觉很惊艳，是一个很好的结合内外部分析、需求分析、谈判实务分析、向上管理的策略，思维的方式很值得借鉴。
对于另外两个部分，专利纠纷和利用专利信息分析进行专利布局，可以看ppt和后面在进行专利布局、侵权诉讼的学习中完成。
分析软件的使用部分，目前仅有智慧芽版本的专利地图分析，因此也省略不表。