2022-04-14尽职调查前规则调研
设计尽职调查清单是尽职调查必不可少的一个环节，只有围绕项目、项目范围等等，通过调研所涉及的各类规则找出企业需要遵守的各类要求，并以取得企业书的普遍烦恼顾客有了目的设计尽职调查清单。合规与法律风险项目即法律调研。
1调查提纲基于规则调研。规则调研是指在项目目标范围内，通过检索、研究企业所必须遵守的相关规则而识别出各项具体要求的过程。也是法律风险点识别的预演。风险点识别。是将这个调研结果与尽职调查中取得的反映实际情况的证据进行比对的结果。
2法律调研。针对具体的法律问题通过检索相关的法律规定、案例等信息并加以分析、筛选，从而对问题的性质作出判断或给出问题的解决方案的工作过程。这是法律职业的基础性工作，也是助理的主要工作之一。
3规则体系的识别。尽职调查提纲围绕相关法律、强制标准的规定，合规项目还包括法律以外的主管部门要求、行业协会规范、上级企业及本企业的规章制度等。
4调查内容的取舍。
4.1合规管理项目为企业内部的“自查”项目，与企业共同商定，还要考虑主管部门和上级企业的具体要求等等，加入者相关内容后，可以使调查一步到位并同时使企业的工作成果满足相关的需求，一举两得。
4.2要针对性企业具体情况下“抓大放小”。调查的信息内容繁多，许多企业特别是小企业从未仔细对照过各类规则的具体要求，也并不具备提供血源详细情况的资料甚至能力。所以过细会事倍而功半，甚至企业认为过于复杂、繁琐。有些问题可以通过问卷调查的方式解决，直接由企业人员回答有或者无等等。
5调查提纲的处理。尽职调查的目的，是通过系统地收集能够证明企业各类历史或现实行为真实情况的证据，将其用于同规则要求并进行比对，以发现由于企业的作为或不作为而产生的各类风险。
5.1围绕“证据——规则”展开。
5.2将一个调查事项分成规则和证据两个部分，举一反三，使有限的证据发挥更大作用。
5.3学会剔除不适用的规则的，减少无效工作量。对基础薄弱的企业更可以重点抓重点，后续可以将“外规”转化为“内规”。
