2015年上半年澳大利亚证券投资委员会(ASIC)就进行了323次执法行动，其中包括不少吊销牌照的决定。
另外，我们在前不久ASIC发布的2015年后半年执行报告中看到，ASIC表示已把零售外汇交易作为近期的重点关注领域，在加大监管力度的同时，也会加强对散户投资者的教育，帮助其了解外汇投资的风险性。
目前这种形式下面，澳大利亚AFSL牌照注册准备事项？
1.澳洲对新金融服务牌照申请设限，目前只有通过收购转让获得，而收购转让的成本不低于100万美元。
2.需要满足监管部门对公司资金达100万澳元的资金要求。
3.必须以澳大利亚本地业务为主，澳洲本地业务运营不足以支撑监管要求的，将很容易面临牌照被吊销的风险。
4.一直接受严苛的审查，ASIC建立了一整套针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何投诉外汇市场参与者的，ASIC都会要求被投诉者按照流程参与纠纷解决，对于损害客户利益的行为，要求交易商必须进行赔偿。仅此一点，就让不少真正的澳洲外汇经纪商头疼。
