《基金法律法规》第13章 基金管理人的合规管理

1. 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险、反洗钱合规风险。
2. 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持 统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
3. 协调性避免内部消耗。
4. 合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
5. 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在.....等多方面独立于....部门。
6. 基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
7. 基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心。
8. 监事会可以随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。
9. 董事会对合规管理承担最终责任。
10. 基金管理人监事会每年至少召开一次，监事会决议至少须半数以上监事投票通过。
11. 监事会向股东会负责。
12. 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投资，保护投资人的合法权益。