香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。

image.png

下面对香港的9大牌照进行总结：

1号牌：证券交易

1. 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2. 为客户买卖债券
3. 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1. 为客户提供指数或商品期货的买卖
2. 为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3. 为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

1. 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1. 向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
2. 发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1. 向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2. 发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1. 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2. 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3. 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

1. 操作配对客户买卖盘的电子交易平台
2. 申请要求

image.png

8号牌：提供证券保证金融资

1. 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

1. 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
2. 以全权委托形式管理基金