玉泉 砺道智库 2023-09-26 14:00 发表于北京
美国智库兰德9月发布报告称，迄今为止，俄乌冲突双方都避免了某些升级选项。俄罗斯总统普京并没有通过攻击美国或其他北约成员国来惩罚他们支持乌克兰，从而扩大冲突。他也没有针对乌克兰采取某些升级选项，尤其是使用核武器。
毫不奇怪，俄罗斯关于升级的决策计算是美国和北约战前分析的焦点。然而，过去一年的事件证明这些分析是错误的。事实证明，普京在升级问题上比战前普遍认为的更加犹豫，特别是针对北约，而且俄罗斯做出的升级决定似乎与战前的预期不同，普京在很大程度上依靠自己做出了关键决定，而没有受到来自其他国家的实质性影响。
如果俄罗斯的领土、人员和物资损失继续增加而战场上没有改善，他将面临一系列令人不快的选择，包括进行谈判，更广泛且可能破坏稳定的动员，或者更严厉的确保内部控制的尝试。不断变化的环境可能会促使他重新考虑风险计算，使升级比其他选择更可取。
冲突升级风险的三个主要问题
为了探索俄乌冲突升级的多个维度，兰德研究团队提出了三个主要问题。
关于当前冲突升级的风险，从俄罗斯迄今为止的行为中可以学到什么？
战争可能会采取什么样的轨迹，从而增加俄罗斯升级的意愿，特别是在核使用方面？
在当前冲突和未来涉及核国家的冲突中，可以吸取哪些经验教训来为美国和北约决策者的决策提供参考？
美国分析人士关于俄罗斯如何以及为何考虑升级的假设已被证明是不准确的，原因有两个：(1)误解了俄罗斯实际如何制定战略决策；(2)严重误读了俄罗斯的风险承受能力和军事对抗北约的意愿。正如一位专家指出的那样，普京被视为“一位拥有丰富信息的理性思想家”。事实上，普京在计划发动特别军事行动时过分强调保密性，高估了计划的质量和成功的前景，低估了乌克兰的意志。
俄罗斯升级的两个最重要的例子涉及攻击乌克兰平民和针对关键基础设施。俄罗斯没有持续努力阻止北约在乌克兰的支持行动。
俄罗斯为何没有进一步升级？俄罗斯对北约的恐惧促使克里姆林宫谨慎行事，而不是冒直接冲突的风险。此外，俄罗斯体系内的信息流过滤掉了负面事实，宣扬俄罗斯赢得持久战的前景仍然很高的观点。由于对乌克兰的支持逐渐增加，俄罗斯升级的动机也可能已经减弱。援助方面的任何一项变化都不足以冒着与北约发生战争的风险来阻止这种情况发生。
三种可能的情况说明了意外升级的风险
正在进行的战争存在无意中升级的风险，但这种风险尚未实现。为了更好地认识这些风险，我们根据我们迄今为止对俄罗斯、乌克兰和北约活动的了解，概述了三种可能的横向升级情景。
1. 俄罗斯在乌克兰境内发动的袭击可能会导致北约官员死亡。俄罗斯可能无意针对这些官员，但北约成员国可能不相信这一解释，从而引发攻击俄罗斯的政治压力或要求北约集体回应的外交要求。普京可能会等着看北约如何反应，或者试图通过首先打击北约的能力来先发制人。这两种可能性都可能导致俄罗斯和北约军队之间直接交火。
2.俄罗斯针对美国侦察机的侵略性演习杀死了美国军事人员。俄罗斯针对在黑海或黑海附近执行任务的美国有人驾驶侦察机进行的侵略性演习可能会导致美国人员死亡。美国政策制定者将面临做出回应的压力，可能会针对俄罗斯飞机或相关支持基地。俄罗斯可能将美国的任何回应性打击视为高度升级，导致普京考虑采取报复性打击。
3. 俄罗斯将北约的举动视为干预乌克兰的信号。在俄罗斯边境附近大幅增加具有远程打击能力的高度戒备部队，同时明确讨论乌克兰近期加入北约的途径或类似的安全保证，可能会让莫斯科相信，它正处于一个滑坡上北约直接干预。普京可能决定推动停火，但他也可能决定先发制人地打击北约目标，以削弱北约的能力，或通过强调俄罗斯愿意将战争直接带到北约国家来阻止未来的干预。为了应对可能被视为俄罗斯无端攻击的行为，北约可能会受到威慑，但它也可能会感到愤怒，并寻求通过直接军事行动惩罚莫斯科。
通过这些或其他情景，无意中升级的可能性可能会在冲突期间持续存在，这凸显了与俄罗斯保持开放的军事和外交沟通渠道以帮助破坏这种螺旋式发展的价值。俄罗斯此后临时采取了几项升级行动，包括关闭对欧洲的天然气出口以及扩大对乌克兰境内的导弹袭击。这些努力反映了克里姆林宫正在探索和测试对不同升级选项的反应。
是什么阻碍了俄罗斯走得更远？一个根本因素似乎是对北约军事能力的强烈恐惧。俄罗斯还对国际关系保持敏感，至少是与中华人民共和国等更成熟的伙伴关系。但俄罗斯相信它仍然能够赢得消耗战，这可能也是关键。只要俄罗斯能够承受自身的巨大成本，并且其国内挑战不会增加，普京就可能坚信他最终会获胜，而无需承担进一步的风险。
如果俄罗斯决定需要升级以保护政权的生存，这种考虑可能会改变。
乌克兰也有动机和至少有限的潜力通过在俄罗斯境内发动更持续的打击来升级冲突。但到目前为止，乌克兰在这一领域的升级受到将俄罗斯军队驱逐出其领土的巨大行动需求的限制，并且可能在较小程度上受到其承诺不使用北约提供的军事能力攻击俄罗斯境内的限制。然而，如果乌克兰决定需要在俄罗斯境内进行更大规模的打击才能赢得战争或避免失败，北约的压力或先前的承诺可能不会阻止他们。
对俄罗斯在乌克兰的升级行为和未来选择的研究表明，决策者在考虑未来的危机和冲突时会受到影响，特别是那些涉及核武器国家的危机和冲突，美国会担心这些国家潜在的核升级风险。
