基本法规
虚报注册资本，5%~15%
提交虚假材料，5万~50万
虚假出资、未交付或按期出资，5%~15%
抽逃出资，5年以下拘役，2%~10%；
另立账簿，5万~50万
账务会计报告虚假记载，主管和责任人，3万~30万
基金管理人、托管人及董高监，1倍5倍；不足100万，10万100万；主管人和责任人，3万~30万
违反《基金法》，未经批准擅自设立公司，1倍5倍；不足100万，10万100万；主管人和责任人，3万~30万
违反《基金法》，擅自公开募集基金，1%5%；主管人和责任人，5万50万
违反《基金法》，不按规定召开份额持有人大会，5万以下
期货交易所，1倍5倍；不满10万，10万50万
期货公司，违反规定，1倍3倍；不满10万，10万30万
期货公司，欺诈客户，1倍5倍；不满10万，10万50万
会所、律所、资产评估机构等，虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，1倍5倍；主管人和责任人，3万10万
违反《证券法》，管理负责人，10万30万；主管人，3万10万
证券公司违反《证券法》，为客户买卖证券提供融资融券，等值罚款；主管人和责任人，3万~30万
证券公司违反《证券公司监督管理条例》，个人业务，1倍5倍；不足10万，10万30万；主管人和责任人，3万~10万
证券公司未按照规定为客户开立账户，20万50万；负责人，1万5万
证券公司违反《证券公司监督管理条例》，违规业务，1倍5倍；不足10万，10万60万；主管人和责任人，3万~30万
从业人员管理
机构办理执业证书申请，不按规定，3万以下
从业人员拒绝调查或检查，3月~12月；机构，3万以下
证券公司业务规范
证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，1倍5倍；不满30万，30万60万；主管人和负责人，3万~30万
证券公司人事证券资产管理业务，使用客户资金进行不必要的交易，1万~10万
商业银行、证券/期货交易所、、证券/期货经纪/保险公司，违背义务运用客户资金，3年以下或拘役，3万30万；特别严重，3年10年，5万~50万
典型违法行为
未经主管部门批准，擅自发行股票/债券，1%~5%
未经法定机关核准，擅自公开发行证券，1%5%；主管人和责任人，3万30万
未经批准，擅自设立基金公司或人事公开募集，1倍5倍；不足100万，10万100万；主管人和责任人，3万~30万
发行人、上市公司，擅自改变募集资金用途，单位30万60万；主管人3万30万
以非法占有为目的，使用诈骗方式，5年以下或拘役，2万20万；数额巨大严重，5年10年，5万50万，特别巨大严重，10年以上，5万50万
发行人、上市公司，虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，30万60万；主管人和责任人3万30万
编造并传播虚假信息，5年以下或拘役，1万~10万
从业人员/工作人员，提供虚假信息，诱骗买卖交易，5年以下或拘役，1万10万；特别恶劣，5年10年，2万~20万
从业人员/工作人员，交易活动中信息误导，3万~20万
知情交易，5年以下或拘役，1倍5倍；情节严重，5年10年，1倍~5倍
内幕交易，1倍5倍；不足3万，3万60万；主管人和责任人，3万~30万
操纵市场，5年以下或拘役，1倍5倍；不足30万，30万300万；特别严重，5年10年；主管人和责任人，10万60万
操纵交易价格，1倍5倍；不满20万，20万100万；主管人和责任人，1万~10万
保荐人，虚假记载，1倍5倍；主管人3万30万
