小岛一座告诉您一文读懂第一家独立于第三方的私募外包服务

【独家】金融理财私募监管越来越严：寻找专业外包服务走合规路乐了私募机构

自2016年2月以来，中国证监会和中国基金业协会相继出台了一系列监管新规，构建“7+2”自律体系，加大了合规建设的法律支持力度，但同时，合规已成为私人投资者面临的一个重大问题。

“现在大家都非常重视合规。但我们一直把重点放在投资上，对法律法规的研究还不够。我们不知道如何控制这个合规标准。例如，我们不知道如何确认投资者的回访。”一位资深私募股权内部人士表示。

对此，不少私募投资者也表示，事实上，私募一直对法律事务人才有需求，但多数私募公司人手很少，人手多会增加成本。相对而言，通过外部合作进行合规建设较为顺利。

“作为一家专业的服务机构，我们从专业的角度认为，在严格的监管环境下，私募合规已经逐渐从‘常规’任务转变为必修课。合规的重要性在于合规经营，在我们的口袋里赚钱。我们有一项合规投资组合服务，可以帮助私募股权公司将合规打造成“私募股权的基本优势”。海峰科技创办人林虹只有严肃时才冷峭的脸蛋上，刻画了一种开天辟地的刚毅。

与海峰董事长林虹的见面，约在了一个不大的屋子的茶几的座位旁，但是这是一个一举手、一投足散发着巨大的魅力的刚毅的指挥官站立在一间蕴涵着巨大能量的磁场屋。她的兵器紧紧的依绕着她。听她娓娓动听的谈论着海峰和海峰站在了一个服务于私募机构的历史窗口。

“目前，已有多家私募与我们建立了合作关系。他们基本上相信，专业人士会做专业的事情，把合规风险控制交给专业团队，专注于投资研究交易，这是最好的合规解决方案。”林虹进一步表示。

海峰合规联合体使私募合规成为私募的本质优势

海峰技术合规投资组合：峰信使+自查宝+募集合规宝，这是海峰响应监管部门对“严格监管”的号召而推出的，满足了市场需求，帮助私人管理者“实践自己的内在技能奠定了坚实的基础”，并全面落实合规风险控制要求。

海峰科技专家、首席执行官林虹表示，投资组合中的每一款产品都是基于各种政策和方法的创新技术产品服务。

首先，作为一个微信平台，进行募捐、推广和信息公开，海峰小而美的合规组合（募集集合合规组合）是海峰专业的合规风险控制团队，按照2016年2月《私募投资基金信息披露管理办法》的相关规定和2016年4月《私募投资基金募集行为管理办法》，对监管部门进行深入政策解读，我们与具有丰富开发经验的开发技术团队紧密合作，为私募基金管理人开发IT创新技术。

其次，“海峰合规组合”的自查宝，根据基金业协会于2016年8月29日发布的《关于“两个加强、两个遏制”的通知》，通过以下三个必要条件，完善了私募合规体系：10个主要项目和47个特殊项目。海峰总结了地方证监局自查清单的要求；海峰对各监管部门的处罚案例进行了总结；

三、有八大律师事务所，致力于合规体系建设。

根据中国证监会的检查重点和协会的要求，制定了25项内部控制制度，总结为：10项主要内容，47项次要内容。

1、 组织基本情况（7个项目

2、 登记和信息提交（3项）

3、 私募基金产品信息（4个项目）

4、 筹款（9个项目）

5、 合格投资者（2个项目）

6、 投资决策（1个项目）

7、 内部风险控制（5个项目）

8、 合规管理（5个项目）

9、 利益冲突（5个项目）

10、 对相关机构的尽职调查（2个项目）

海峰还推出了自查宝私募合规系统自查咨询服务。在提供自查咨询服务的同时，海峰还提出了整改意见，并出具了自查咨询报告。

最后，海峰合规组合的峰信使是海峰为帮助民营管理者答疑解惑、实现信息共享而打造的免费合规咨询平台。一开始，用户只能通过嵌入微信号的小入口提问。今年2月，为了让民间投资者有更好的服务体验，海峰开发了峰信平台，包含了各监管部门的可靠回复。相信本产品对私人投资者的合规工作会有很大帮助。

海峰科技公益合规服务

海峰科技作为国内领先的独立第三方私募基金外包业务服务机构，除为私人投资者提供免费的合规咨询服务外，海峰还坚持利用公益性提供合规服务，免费开展私募股权合规培训。

2016年是调控的第一年，调控政策出台，民营市场变化迅速。海峰基金一贯遵循基金业协会的合规步伐。凭借丰富的民营经验，深入解读政策措施，首次与微信公众号海峰金讲堂分享。同时，线下我们进行了很多合规培训。在过去的一年中，海峰已跨过宁波、上海、南京、无锡、深圳等地，参加或举办了20多次合规培训，包括与当地协会或自我监管机构进行区域性的私人安置合规培训。

2017年2月25日，北京海峰科技有限公司与深圳市私募股权基金协会举办了“深圳私募股权合规培训”。本次培训会上，海峰科技CEO林虹女士作为培训会的老师，首先对私募合规制度和合规自查的内容进行了详细的描述，开启了17年来的第一堂合规课。随后，公司市场部对中国证券基金协会系统运作和信息披露细则进行了全面培训，并详细回答了相关合规问题。

“深圳私募合规培训”的举办，让学员了解如何进行有效的自我检查，掌握最新的政策法规，为新的一年的合规工作打下良好的基础。

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