作者：[美]道格拉斯·诺斯

（看完并整理至第七章，不再更新，感谢阅读）

第一章 问题

1. 中心论点

有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。

2. 加速人均收入增长的原因：

（1）人均生产要素的实际数量增长。

（2）一种或几种生产要素的效率的增长。（可通过规模经济实现）

3. 除非现行的经济组织是有效率的，否则经济增长不会简单地发生。如果私人成本超过了私人收益，个人通常不会愿意去从事这种活动。

4. 历史上所有权为什么不曾演进到使个人收益=社会收益的地步？

（1）可能缺乏技术阻止“搭便车”或强迫第三方承担他对交易成本的份额。

（2）对任何团体和个人来说，创造和实施所有权的费用可能超过收益。

5. 政府及其在经济组织中的作用

基本近似地把政府简单看成一种提供保护和公正而收取税金作为回报的组织。

政府的财政要求可能导致对某些不是促进增长而是阻碍增长的所有权保护。

第二章 概论

庄园经济

11和12世纪：

贸易和商业的恢复不仅促使市政激增，而且带来了一系列旨在减少市场不完善的制度安排。

13世纪：

由于劳动力相对而言已增长得较充裕，劳动密集产品在价格上相对于土地密集产品有所下降，传统的封建庄园的契约协定遇到变革的刺激。贸易和商业扩张的景象蔚为壮观。

由于农业劳动收益递减，人口增长一直超过产量的增长，导致了严重的饥荒（1315-1317）和瘟疫（1347-1351鼠疫）。人口因此开始下降，持续了一个世纪之久。

地租下降与劳动力短缺使得庄园制的主仆关系逐渐消失。

14世纪后半期：

人口重新开始增长，封建社会的基本结构已经瓦解。

探险活动出现，并在新世界的发现与殖民中达到顶点。演变中的所有权结构在期间形成生产性制度安排的基本框架。

16世纪：

商业扩张。股份公司和旨在应付资金筹集和风险以减少市场缺陷的制度被创立和推广。

第三章 土地和人的所有权

1. 只有当资源相当于社会需要变得日益短缺时，才会出现改变所有权的压力。

2. 庄园经济的三种要素

（1）保护的职能：领主和他的骑士生产保护和公正，而依靠农奴来消费他们。

（2）劳动的角色：农奴。在实施费用高昂和监督费用高于农奴制的选择时，奴隶制并不是最有效的制度。

（3）劳动：领主需要劳役而非简单占用农奴的产出，这是因为尚没有组织好的产品和劳务市场。

只要秩序混乱、土地丰裕、军事能力有差异和劳动力不足这些初始条件起主要作用，典型的庄园便会一直存在。而人口增长扰乱了这一制度。

3. 决定人口规模的因素

初，生育孩子的私人收益很高（劳动力来源+大家庭制的社会保障），孩子几乎可以算作一种资产。此时，私人和社会的成本、收益几乎相等。

后来，人多地少，收益递减，劳动力的价值下降。抚养孩子的私人成本增加，而他未来劳动带来的私人收益下降，这直接导致家庭开始降低生育率。社会成本上升得更多（总劳动力供给增加引起劳动率普遍下降，并加剧了拥挤，助长了瘟疫的蔓延）。

4. 人口增长和移民导致天赋要素的差异日益扩大，而这又通过贸易收益的增长使得将保护所有权扩大到单个庄园界限以外成为有利之举。

第四章 中世纪初期结束时的经济形势

1. 中世纪是一个动态扩张的时代，西方社会发展中心一劳永逸地从地中海地区转移到北欧平原。

2. 为什么北欧在中世纪盛世能发展成具有持久的优势？

最为广泛接受的一种解释：技术变革是打破平衡、派生出其他东西的力量；把周期性的经济增长归因于新发明和新制度的累积性作用。

人口增长为贸易创造了基础，随之而来的市场经济扩张使中世纪经济发生了变化。

3. 9世纪

（1）农业计划：公耕制。

（2）领主：法官、保护者与领袖，拥有将庄园土地派作某些用途的权利和垄断的权利：最主要的职能是提供每个社会必须生产的公共产品（保护和公正）。

（3）普通人民：需完成规定的劳役，向领主缴纳小额款项（意味着对市场经济的参与虽有限但经常）。

（4）领主与王权：

① 封建主义是政府用以获得资源以履行其对王国的职责的财政制度。

② 主要承租人：直接从国王那里得到土地的领主。

    中间承租人：从主要承租人手中得到土地的领主。

    次承租人：从中间承租人手中得到土地的领主。

③ 地产持有类型：以服军役为条件的租佃（knight's service），只交租不服军役的租佃（socage），军事警卫人员的租佃（serjeanty），神职人员的租佃（frankalmoign），农奴的租佃。其中农奴的租佃是不自由的，他们受法律的约束必须留在土地上。

④ 土地最终必须满足实际拥有土地的领主的租佃义务，也必须满足占有劳役的领主的租佃义务。

第五章 中世纪盛世：边疆运动

1.

（1）10世纪起，商业与人口同步发展。在北欧，贸易的兴起伴随着城市的兴建或复兴。历史中，城市发展似乎落后于一定地区的人口增长，而与区际商业的兴办同步。

（2）中世纪盛世是变革的时代：

人口和商业一并扩张；有限的技术革新得到了广泛的应用；农业方法已调整适应了新的环境。

（3）人口增长导致边疆运动

人口持续增长，上等土地用完后只能去开垦劣等的土地，当地的劳动力只得以更加集约的方式利用现存的可耕地，劳动的经济价值下降。这个时期内边远地区还存在适宜的尚未开垦的土地，于是年轻的成年人开始迁往边疆。

庄园制此时已具有一种对基本上自给自足的经济的替代，这就是专业化和贸易有可能带来的收益。

2. 商品市场的发展改变庄园制的基本经济情况

（1）领主和农民之间基本的契约协定开始缓慢地从劳动捐转变成其他契约形式中的一种。

（2）如何消失：

传统的庄园契约要承担高额的实施费用（需要对劳动力进行监督）。假设其他条件相同，自由劳动比非自愿的农奴更有生产力。当市场的发展允许用货比或实物支付时，实施费用更低的其他契约方式显然更有效率。

→货币给付渐渐取代劳动捐

（3）12世纪

用惯常水平的货比给付替代劳动+继承税或手续费——适应失衡的一种手段

（4）市场经济改变了领主间的经济关系

交易费用大大下降使公共产品比以前更有效率地生产出来。

3. 土地利用

（1）三圃制在西欧传播用了几个世纪

理由：心理费用与交易费用抵消了它有可能带来的可观收益。

4. 科学技术发展

（1）中世纪欧洲的制度环境不鼓励发明进程

没有发明家或企业家能确信从自己的成果中取得全部收益或大部分收益，保密是防范各方面仿制的唯一对策。于是，新发明的收益向社会扩散受到了阻止，构成经济发展的生产率的提高也因此受到减弱或延迟。

（2）自然力替代役畜&机器发展

① 水力：碾磨谷物，带动锯，转动漂洗机和锻工杵锤。

② 风力。

③ 动力传送新装置：利用曲轴的拉力带动风箱，采用踏板转动车床和推动纺织机。

这些渐进发展都可以用市场的延伸来解释。

第六章 13世纪的欧洲

13世纪是中世纪的成熟期，是欧洲在经济上真正觉醒的时期，是贸易扩张的时期。

1. 农业

（1）各地农业价格相对于大多数非农业价格上升，也相对于租金上升（但不如租金上升得多）。

（2）结论：13世纪经历了相对价格的急剧变动和实际工资的大幅度下降以及一般通货膨胀。

2. 商业

（1）贸易网：地中海商业通过陆地和海洋与北欧的贸易连接起来。

（2）贸易品

① 酒：大的环境差异造成了各具特色的酿酒中心，酒贸易成为整个欧洲的船舶一大雇主。

② 木材。

③ 毛织品。

（3）随着长距离商业的发展，地方市场也发展和兴旺起来。

3. 饥荒

随着人口在更大地区范围的增长，收益递减越发严重。

13世纪末发生了普遍的饥荒。

4. 制度发展

（1）委托制与合作制

包含经商者与投资者之间的合作，旨在分散和减少风险以及增加信息流量。因而增加了可以盈利的对外冒险经营的机会。

（2）保险业

初露端倪。使冒险性贸易得到部分保证。正是保险业终止的各种风险使这种制度的创新得以成功。

信用延伸的一些制度还包括银行存款业务、汇票等贷款形式。

（3）集市制度

集市提供适用于国际市场的一般化价格知识，降低了个人搜索市场信息的成本，并通过发展有效的信息手段在资本市场的发展中起到了先驱作用，是生产力增长的源泉。

定期集市渐渐被位于城区中心地的永久性市场取代。

（4）商法

如今完善的商法大部分发端于商人习俗，随文化水平的提高逐渐编撰成文。商法发展了一些关于债务和实施契约的行为规则。

不管是谁掌权，都要靠安全、受秩序和法律保护的贸易路线、市场位置和契约协议来增值利润→法律制裁→政府的强制权力→贸易扩张将改变收入在封建社会各阶级中的分配

（5）农奴制

专业化的制造业首先推动了13世纪城镇的兴起，而随着市场的扩大，得自专业化的增益增加了。但利用市场的成本的下降为农业带来的增益不足以抵消人口的持续增长所造成的生产率的下降。

劳动捐的恢复起因于当时价格的变动，对农业部门的总效率具有同样的灾难性后果。

13世纪末，通过置换买主代替卖主履行义务，自由民获得了出售土地的权利。（1235年默顿法令，1285年威斯敏特法令，1290年置地法）

佃农的负担成为用以使地权所有者所得的给付相对于劳动所得的给付增长的手段。

5.

13世纪已为通向普遍指出了道路。变革原因：①贸易发展和远程贸易中保护私有财产的需求增长；②货币经济对军事单位最小有小规模的后果。

大宗岁入来自传统的封建王权的附加权利，来自其地产和小领主的各种封建义务。

第七章 14世纪和15世纪

1. 人口的绝对下降

饥荒、疫疠、战争

劳动价格相对于土地价值上升

国际贸易的基本性质没有变化，但贸易量减少，在15世纪下半叶开始复苏。

人口下降、战争、劫夺、革命等缩减了贸易量，结果刺激了一种导向地方自给自足的趋势。借助于政府而不是寻求提高生产率的途径垄断贸易和制造业相对来说更有利可图。

2. 物价

瘟疫和饥荒使得人均货币存量增长，导致所有商品的价格上升（或是由于商品短缺）。

1375年后价格开始缓慢下跌，可能是由于货币供给的持续下降。

制造业的价格相对于粮食价格上升。

3. 所有权

（1）人口大幅度和长时间的下降引起三个参数变化：

① 由于地租相对于劳动价值的下降，要素的相对价格发生变化，严重依赖地租的封建岁入也相应下降；

② 政府支出的最低必需水平相对提高；

③ 利用市场组织经济活动的费用上升。

（2）制度变革

① 终身租约

② 民族国家

增加国家岁入：扩大国家影响和控制的地理区域（征服，在现有名义上的权限范围内实行国家权力的联合）&寻找新的岁入来源

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