以宁波银行配股为例：配股代码082142 正股代码002142
（一）投资O3.2系统深交所配股相关证券参数
（1）【系统管理】-【证券参数】-【证券类别维护】
交易市场：2 深交所
证券类别：h 配股
资产类别：6 非资产。配股属于股东权益，配股代码是度量未实现权益数量的标识，属于非资产类别，不直接参与二级市场买卖交易；配股代码在交易流程中只能允许申报权益或者撤销已申报权益。
资金冻结方式：1 按交易员输入的委托价格冻结。配股申报缴款需要冻结对应客户账户资金，该资金数额计算公式为：配股缴款资金 = 配股委托数量 * 配股委托价格，O3.2系统按照交易员配股申报的委托价格冻结资产单元资金。
证券类别单位：0 股
每手股数：100 股
面值：1 元
买入单位、卖出单位、数量最小单位：1 股。配股业务可能产生零股，零股即不足100股（1手）的股份数量，所以配股代码在计算数量时的最小单位为1股。同时结算公司在处理配股权益分派的过程中还可能出现零碎股，即不足1股的数量。根据深交所的规定，配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。
买入最大数量、卖出最大数量：0 手。配股业务不控制，按照O3.2系统约定惯例参数值0即不控制。针对配股证券类别来说，买入最大数量、卖出最大数量参数无实际意义，该类证券代码不参与买卖业务。
买卖最小单位控制方式：1 由证券类别决定， 2 由证券决定。参数默认为1 由证券类别决定。此处控制在配股申报时，申报数量最小单位的控制方式。如果由证券类别决定，则取证券类别h界面的买入单位、卖出单位、数量最小单位；如果由证券决定，则取对应具体配股代码证券资料界面的最小单位。
最小价差：0.01 元
申报单位：1 按股申报
价格模式：1 固定价格， 2 人工输入。参数默认为1 固定价格。价格模式控制交易员在【证券交易】界面是否需要输入委托价格。因为配股业务的配股价格一般都是全市场固定的，所以如果选择1 固定价格，O3.2系统默认会取配股代码在证券资料界面的最新价，且不可修改；如果选择2 人工输入，那么系统允许交易员手工输入配股价格，且该价格可自定义。
OMGEO证券类别：默认空，沪深配股均无意义。OMGEO 相关参数是恒生整合OMGEO接口的产物，主要使通过中文界面的恒生基金管理系统O3.2直接访问 Omgeo 的 Central Trade Manager(CTM)，从而自动匹配其跨境交易。
委托方向权限：9 配股/配债认购
委托类别权限：1 普通委托，2 撤单。深交所配股业务申报后可以撤单。
指令界面权限：1 个股指令，2组合指令，3 多基金指令
允许的投资类型：1 可交易，2 持有到期，3 可供出售，4 贷款和应收款项
交易所价格上限：999999.999
委托数量拆分标志：0 不可以拆分，1可以拆分。参数默认为0 不可以拆分。单笔指令下达后，委托数量是否可以拆分由此控制。针对深交所配股业务，投资者可多次申报认购，但每个申报人账户申请认购的配股总数最多不超过其可配股数量。当然，投资者也可根据自己的意愿决定是否认购配售部分或全部。
（2）【系统管理】-【证券参数】-【证券模板维护】
交易市场：2 深交所
证券类别：h 配股
模板名称：PG
证券代码特征：08****。深交所分配08****和38****代码段为配股/债代码段，其中08代码段用于深圳主板，38代码段用于创业板。
证券名称特征：***********************。类似新股发行，除权除息等特殊业务场景下，证券名称会有特殊前缀，普通证券类别常规场景名称无特殊意义。
交易代码特征：无意义
涨停板比例、跌停板比例：0 %。涨停板比例、跌停板比例对于配股代码而言无实际意义，O3.2系统参数值0表示不控制。
委托冻结代码: 08****
关联冻结代码：08****
风控关联代码：00****
估值关联代码：00****
配对关联代码特征1：00****
配对关联代码特征2：08****
杂项分类：
交易的业务分类：
所属板块：
新转入的证券代码会按照证券类别和证券模板配置等，自动生成证券基础资料信息。具体的逻辑为：当转换机转入证券代码或者人工新增时，如果有提供证券资料相关字段属性的信息，那么以提供的为准；如果第一次新增时没有提供字段属性信息，那么就匹配证券类别和证券模板自动生成填充。
（3）【系统管理】-【证券参数】-【证券资料维护】-【正股代码】
资产类别：2 股票资产。正股代码参与系统资产计算，归类为股票资产。
委托冻结代码：002142SZ
关联冻结代码：002142SZ
风控关联代码：002142SZ
估值关联代码：002142SZ
配对代码[1]：002142SZ
配对代码[2]：002142SZ
价格模式：2 人工输入。证券类别维护界面与证券资料维护界面均有该字段，证券资料维护界面优先级较高。
停牌标志：1 停牌。当股票处于配股期间时，因涉及除权价格变动，所以正股代码在配股期间将会处于停牌状态，该状态一般会持续到配股除权复牌日。
针对深交所配股业务，正股代码的相关属性信息无需特殊维护，只需要保证通过交易所和资讯文件正常更新即可。尤其需要关注的是正股代码的委托冻结代码、关联冻结代码、风控关联代码、估值关联代码等是否维护正确。配股权益最终将会转化为正股代码持仓，正股代码基础信息与配股关联代码信息需要正确无误。
（4）【系统管理】-【证券参数】-【证券资料维护】-【配股代码】
资产类别：6 非资产。配股代码不参与系统资产计算，因此归为非资产类别。
价格模式：1 固定价格。配股业务一般全市场价格固定，交易员按照固定配股价格委托即可，固定价格取自证券资料维护的最新价字段。如果委托价格不为公告的配股价格，那么会导致配股失败，可以撤销配股委托后重新下达即可。
委托冻结代码：082142SZ
关联冻结代码：082142SZ
风控关联代码：002142SZ
估值关联代码：002142SZ
配对代码[1]：002142SZ
配对代码[2]：082142SZ
最新价格：19.97 元。需要维护配股代码的最新价为公告中的配股价格，配股代码价格模式为1 固定价格时，委托界面中的委托价格取自这里，无需人工输入。
设定T日为配股股权登记日
（二）交易与清算结算处理流程
（1）T-1日
接收深交所结果文件SJSJGmmdd.dbf，该文件包含客户的配股权证数据。
资金头寸：
无变化
证券头寸：
无变化
（2）T+0日
O3.2系统在当日日初【结算数据接收】步骤导入并处理SJSJG文件中的配股数据。
资金头寸：
无变化
证券头寸：
配股代码证券头寸增加，数量为SJSJG中权证数量
O3.2系统将配股权益数量登记在配股代码082142上，只有当【证券管理】界面082142有足够权益数量时，系统才可以下达配股指令或者委托。如果082142在2021年11月24日日初结算数据接收没有自动增加上账，那就需要手工划入082142权益数量，数量单位为股，数量为股权登记日2021年11月23日正股002142的持仓数量*配售比例(每10股配售1股)。如果已经自动录入系统，也需要检查此数量是否正确，避免配股失败导致权益损失。配股权益如何自动上账进入O3.2系统？
深交所配股权益来源：SJSJG.DBF，股权登记日结算公司下发，O3.2系统通过【结算数据接收】步骤导入系统中进行配股权益处理。
配股权益处理后，我们在【证券管理】界面可以通过配股代码082142查看实际处理成功的配股权益，该权益数量和股权登记日股东持仓、配股比例等有关系。
如果因为某些异常原因导致配股权益未录入O3.2系统，那么我们可以使用【证券管理】功能实现配股权益的手工入账处理。具体处理方式如下，需要关注基金组合、股东代码、席位代码、调整数量等要素，手工调整数量为：正股持仓数量*配股比例。
（3）T+0 - T+6
配股委托申报。
资金头寸：
资金头寸减少，并计119-新股申购款科目
证券头寸：
配股代码证券头寸：减少，数量为配股申报数量
正股代码证券头寸：在途配股数量增加，数量为配股申报数量
在公告的配股缴款期间，投资经理可以在【交易所指令】-【个股指令】界面下达配股指令，交易员可以在【交易管理】-【证券交易】界面下达配股委托。申报核心要素如下：
证券代码：082142
委托方向：9-配股认购
委托价格：19.97 元
委托数量：单位为股。总量不得超过 082142 的持仓数量。
委托状态为“已报”即可。配股权益申报后，系统及时下账登记在082142配股代码上的权益，在正股代码上记录在途的配股数量。因为配股类别属于非资产，因此配股代码的风控关联代码、估值关联代码维护为对应的正股代码，配对代码[1]、配对代码[2]主要用于配股代码和正股代码勾稽关系，在系统中实现配股权益向正股权益的转换。
（4）T+7
深交所配股除权处理，根据深交所目前规律一般在T+7日进行配股除权处理。
资金头寸：
减少119-新股申购款科目
证券头寸：
减少正股代码的在途配股数量，增加正股代码的当前数量和冻结数量
配股除权处理系统会增加对应正股代码的当前数量和冻结数量，此时计入正股的持仓数量，同时减少119-新股申购款科目。 配债业务：用户配债申报当天，O3.2系统完成清算后，系统扣减对应的配债权益数量，并立即增加对应正债代码的配股待上市数量。
（5）T+N
配股到账处理，系统接收深交所SJSJG文件进行配股股份的到账上市处理。
资金头寸：
无变化
证券头寸：
减少正股代码的冻结数量，增加可用数量
注意事项：如果开启系统参数“自动上市处理时上市数量需与持仓上待上市数量一致”，系统判断登记公司文件中的变动数量是否与系统中的配股待上市数量一致，只有数量一致的情况下才做上市处理。
（三）附加文件
相关清算文件与O3.2系统流水记录
082142_SJSJG_配股权证清算数据.XLS
082142_证券管理_配股权益记录.xls
082142_证券管理_在途配股数量.xls
082142_资金流水_配股权益登记流水.xls
082142_资金流水_配股权益申报流水.xls
深交所配股业务路演相关资料
宁波银行股份有限公司配股发行公告.pdf
宁波银行股份有限公司配股说明书.pdf
宁波银行股份有限公司配股网上路演公告.pdf
宁波银行股份有限公司配股说明书摘要.pdf
宁波银行股份有限公司配股提示性公告.pdf
链接：https://pan.baidu.com/s/1B1XJVWo2p2IBq9brf-omcw
