为秉承2017年12月7日广东分公司召开的2017年度人事会议的“不忘初心，牢记使命，全面提升，追求卓越”会议精神，立足 “新广东”大局，为2018年广东分公司达成业绩目标提供合规保障。根据2017年国华人寿广东分公司第四季度联合检查-反洗钱专项稽核的工作安排，反洗钱现场联合检查小组于2017年12月11日来到国华人寿广东分公司东莞中支进行现场检查。
到达东莞中支后，东莞中支刘俊总首先召集了东莞中支内勤人员和检查小组成员开会，就本次现场检查工作进行了部署。
会议结束后，分公司联合检查小组开始了检查工作。工作中，对东莞中支反洗钱开展工作的工作底稿，包括纸质和电子文档都进行了调阅。调查项目包括检查东莞中支2017年反洗钱内控制度体系的建立情况；检查反洗钱机构设置情况；调阅了东莞中支在展业、核保、退保、理赔等业务环节是否按照制度要求履行客户身份识别义务的工作底稿；检查东莞中支是否按规定保存客户身份信息资料和交易记录；检查可疑交易报告管理工作情况；检查2017年东莞中支反洗钱宣传与培训情况；检查反洗钱保密日常管理工作与泄密处理情况；检查反洗钱考核制度落实情况；以及东莞中支协助开展反洗钱调查情况等，分公司联合检查小组都进行了认真检查。
在刘俊总的大力支持下，东莞中支的伙伴们对这次检查给予了全力配合。检查小组认真地执行了检查任务，并根据检查工具表对检查情况进行了逐项记录，认真填写了检查结果，对检查底稿进行了拷贝、留存。检查小组还对东莞中支3名外勤、1名外勤就机构日常反洗钱工作情况进行了现场访谈，认真填写了访谈表。确保此次检查全面、真实、无遗漏。
本次检查的最后一项工作是由检查小组向东莞中支刘俊总就这次检查工作进行汇报，并提出反洗钱工作的整改建议。东莞中支在本次的现场检查中，检查发现：1、在核保环节抽查的30件中，有5件系统系统没有留存有效身份证复印；在退保环节抽查的20件中，有6件系统没有留存有效身份证复印件。2、在反洗钱考核制度落实中，东莞中支反洗钱小组成员存在撰写反洗钱绩效计划项目标题不规范的情况。
东莞中支表示对于以上的发现的问题，将及时进行整改，按照监管以及总、分公司反洗钱公祖要求，开展反洗钱工作，确保业务开展依法合规。
国华人寿广东分公司东莞中支高度重视本次反洗钱专项稽核工作，就本次现场检查工作积极配合分公司联合检查小组认真落实检查任务，顺利完成了现场检查。通过这次检查，广东分公司联合检查小组向东莞中支反洗钱工作提供了指引，确保东莞中支持续依法合规经营。
