整天忙着做实验，写论文的你，一心只求多发几篇SCI, 可能还没怎么听说过ESI这个词。不过这个词还真和每一个科研工作者，每一个科研机构紧密相连，今天就先给大家简单科普ESI知识吧。

ESI 是什么？

ESI（Essential Science Indicators）即基本科学指标数据库由美国科技信息研究所（ISI-Institute for Scientific Information）于 2001 年推出的基于的 Web of Science 平台所收录的全球 11000 多种学术期刊的 1000 多万条文献记录而建立的计量分析数据库，根据连续10 年的Article 和Review 两种文献类型的累积数据，从引文分析的角度在22 个学科领域内排出全球前1%的科研机构、研究人员、研究论文，以及全球前50%的国家/地区和前0.1%的热点论文，统计结果每2 个月更新一次。通过分析学科领域的热点论文，把握研究前沿，评价高校的优势学科、提升潜势学科以及学术竞争力的评价分析。

关于ESI 相关的数据库有哪些？

Web of Science是美国ISI公司基于WEB开发的产品，包括三大引文库（SCI、SSCI和A&HCI）和两个化学数据库(CCR、IC)，几个数据库的简介：

SCI-Science Citation Index Expanded（1994-）　收录6,000多种科学技术期刊

SSCI-Social Sciences Citation Index（1998-）　收录1,700多种社会科学期刊

A&HCI-Arts & Humanities Citation Index（2002-）　收录1,100多种艺术与人文类期刊

CCR-Current Chemical Reactions (CCR-EXPANDED)*（1986-）　收录一步或多步新合成方法

IC-Index Chemicus (IC)（1993-)*　收录重要期刊报道的新颖有机化合物的结构和关键数据

Conference Proceedings Citation Index - Science (CPCI-S) --2005年至今-收录著名国际会议、座谈会、研讨会、讲习班和学术大会上发表的会议论文

除了ESI数据库以外，很多研究机构的数据采集还将从InCites 数据库做参考分析工具。InCites 数据库——与ESI 同属InCites 平台下的一个科研绩效分析工具，数据收录的范围更广，时间更长，包括ESI 榜单以外的各项数据，统计分析更为全面。

InCites 数据库分析时，限定文献类型和出版时间与ESI 收录标准一致，由于检索数据总量与ESI 数据总量相差不大，具有较准确的参考意义。

ESI的衡量指标有哪些？

常用的学科评价的ESI 指标：

1.WOS 论文数

2.总被引次数

3.学科规范化的引文影响力

4.论文被引百分比

5.国际合作论文数

6.高被引论文百分比

7.高被引论文数

几个常见的学科分析指标：

1、高被引论文(Highly Cited Papers)：过去10 年中发表的论文，被引频次在该学科相同发表年的论文中排名前1%的论文。

2、热点论文(Hot Papers)：在过去两年内发表的论文，近两个月的被引频次排在该学科排名前0.1%的论文。

3、高水平论文(Top Papers)：高被引论文和热点论文取并集后的论文集合。

4、机构阈值（Citation Thresholds）：ESI 榜单最后一个机构的被引频次。

5、研究前沿（Research Fronts): 一组高被引论文集合，是该学科通过聚类分析而确定的核心论文。

这些指标是通过什么运算方法得到？

1、学科规范化的引文影响力（Category Normalized Citation Impact）

一篇文献学科规范化的引文影响力 (CNCI) 是通过其实际被引次数除以同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数获得的。当一篇文献被划归至多于一个学科领域时，则使用实际被引次数与期望被引次数比值的平均值。一组文献的CNCI，例如某个人、某个机构或国家，是该组中每篇文献CNCI 的平均值。

对于一篇只被划归至一个学科领域的论文，其CNCI 可用下列公式计算：

对于一篇被划归至多个学科领域的论文，其CNCI 为每个学科领域实际被引次数与期望被引次数比值的平均值：

对于一组论文，CNCI 的值为每篇论文CNCI 的平均值：

其中e= 期望引用率或基线值，c= 总被引次数，p= 论文总数，f= 学科领域，t= 出版年，d= 文献类型，n= 论文被划归的学科领域数，i= 被评估的实体的编号（机构、国家、个人等）。CNCI 是一个十分有价值且无偏的影响力指标，它排除了出版年、学科领域与文献类型的影响。如果CNCI 的值等于1，说明该组论文的被引表现与全球平均水平相当，CNCI大于1 表明该组论文的被引表现高于全球平均水平；小于1，则低于全球平均水平。CNCI 等于2，表明该组论文的平均被引表现为全球平均水平的2 倍。

使用CNCI 存在的问题：

• 当出版物样本量较小时，例如某个学者个人的出版物，CNCI 值可能会被一篇高被引论文显著影响。

• CNCI 是一个平均值，因此即使样本量足够大，例如某机构的全部出版物，高被引论文也可能对CNCI 的值产生巨大影响。

• 当年的基线值可能很低，因此当年的CNCI 值可能产生高于预期的波动。

克服以上问题还有以下补充指标可以和CNCI一起使用：

• 期刊规范化的引文影响力（Journal Normalized Citation Impact）

• 被引次数排名前1% 的论文百分比和被引次数排名前10% 的论文百分比

• 平均百分位

2、论文被引百分比（% Documents Cited）

论文被引百分比指标是一组出版物中至少被引用过一次的论文占总论文数的百分比。这个指标揭示了某科研领域其他科研工作者引用本机构科研成果的程度。另一种阐释这个指标的角度是，可以得到相应的没有得到过引用的论文的百分比。

3、高被引论文百分比（% Highly Cited Papers）

高被引论文百分比指标是指某一文献集（论文、作者、机构、国家、期刊及学科领域）内的ESI 高被引论文数除以该文献集中文献总数的数值，以百分数形式展现。这个指标可以用来评价高水平科研并且能够展示某一机构论文产出在全球最具影响力的论文中的百分比情况。

4、热点论文百分比（% Hot Papers）

 入选ESI 热点论文 ( 按领域和时间段统计的引文数排名前 0.1%) 的出版物百分比。

ESI 引文影响力排名（ESI Most Cited）因被引最多而被收录到 ESI 的机构。

ESI 学科收录机构 该ESI 学科被引频次排名位于全球前1% 而被收录的机构（ESI Most Cited)。

5、引文影响力（Citation Impact）

一组文献的引文影响力的计算是通过使用该组文献的引文总数除以总文献数量得到的。引文影响力展现了该组文献中某一篇文献获得的平均引用次数。

6、平均百分位（Average Percentile）

一篇出版物的百分位是通过建立同出版年、同学科领域、同文献类型的所有出版物的被引频次分布（将论文按照被引用、频次降序排列），并确定低于该论文被引次数的论文的百分比获得的。如果一篇论文的百分位值为1，则该学科领域、同出版年、同文献类型中99% 的论文的引文数都低于该论文。

一篇论文的百分位体现了其在同学科、同出版年、同文献类型的论文集中的相对被引表现，因此百分位是一个规范化的指标。对于一组论文来说，平均百分位可以通过计算该组论文中所有论文百分位的平均值而获得。当一篇论文被划归至多个学科领域时，使用百分位值最接近0的学科领域的百分位值（最佳表现值）。

7、被引次数排名前1% 的论文百分比与被引次数排名前10% 的论文百分比（% Documents in Top 1% and % Documents in Top 10%）

被引次数排名前1% 的论文百分比指标是指在某一指定学科领域、某一年、某种文献类型下，被引频次排名前1%（详见前文平均百分位指标对排名前1% 论文的定义）的文献数除以该组文献的总数的值，以百分数的形式展现。该指标数值越大，表明该组文献表现越好。如果某组论文的该指标值等于1%，说明该组论文中有1% 的论文位于全球同类论文（同一学科、出版年和文献类型）被引次数排名的前1%，也说明这组论文的水平与全球平均水平相当。一个高于1% 的值，代表该组论文中超过1% 的论文位于全球同类论文排名的前1%，同样的，一个低于1% 的值代表该组论文中不足1% 的论文位于全球同类论文排名的前1%。

被引次数排名前1% 的论文百分比指标通常被认为是反映高水平科研的指标，因为只有那些高被引论文才能在相应的学科领域、出版年与文献类型中排名前1%。

尽管排名前1% 可以衡量高水平科研，但是从本质来讲，它通常只代表了一组文献集中的很少一部分，因此小样本量的统计学相关性成为该指标的一个重要问题。

被引次数排名前1% 的论文百分比最好与大样本量数据集一起使用，例如某机构、国家或区域在若干年内累积的论文。

8、国际合作论文（International Collaboration）： 包含一位或多位国际共同作者的论文。

9、国际合作论文百分比（% of International Collaborations）：某论文集（如上描述）中，国际合作论文的数量除以该论文集的论文总数的数值，以百分数的形式表现。国际合作论文百分比指标体现了机构或科研工作者吸引国际合作的能力。

10、横向合作论文百分比（% of Industry Collaborations）：一篇横向合作的出版物，是指那些包含了一位或多位组织机构类型标记为“企业”的作者的出版物。横向合作论文百分比是某一出版物集（如上描述）横向合作发表文献数除以该文献集合中文献总数的数值，以百分数的形式表现。请注意：InCites中不可能统一所有论文包含的每一个机构的隶属关系，只有那些已被统一的机构才能被标记特定的组织机构类型。因此，可能存在一些企业，其隶属关系未被统一而没有被标记组织机构类型，其发表文献未被标记为横向合作论文的现象存在。汤森路透已经付出大量的努力来确认与统一大型企业，但有可能只局限于大型跨国企业，因此可能产生区域偏差。今后，随着越来越多的组织机构被统一，横向合作论文的数量预计会大幅增加。