新一轮农地确权何以影响农地流转?——来自中国健康与养老追踪调查的证据

林文声,秦明,苏毅清,王志刚.  2017年

论文框架：

摘要

关键词：农地确权农业生产激励交易费用交易价格农村要素市场联动

一．引言

二．理论分析

（一） 农地确权、农业生产激励与农地流转

（二）  农地确权、交易费用与农地流转

（三）  农地确权、交易价格与农地流转

（四） 农地确权、农村要素市场联动与农地流转

三．模型、数据与描述

（一）模型设定

（二）数据来源

（三）指标选择与描述统计

四．实证结果分析

（一） 农地确权对农地流转行为的综合影响

（二） 农地确权影响农地转出的作用机制：中介效应分析

（三）农地确权影响农地转入的作用机制：中介效应分析

五．结论与讨论

文献笔记：

一、引言

有一个值得注意的现象是，保护在确权后并不必然进行土地流转。对此，研究者偏向于争辩新一轮土地确权的综合效应能否促进农地流转，并得出截然相反的结论。但是，鲜有文献更加深入探究农地确权影响农户农地流转的内在机理。

（一）关于农地确权对农地流转的已有研究

1.第一类观点：农地确权降低了交易费用，从而提高农地流转发生率（Galiani and Schargrodsky,2010）

具体表现为提高地权稳定性(Macours

et al,2010)、明晰地权边界从而减少纠纷(Alston and Libecap,1996;Deininger and Feder,2009;Yami and

Snyder,2016)、消除制度和交易的不确定性(Feder and Nishio,1998)、保障交易自由化(张娟、张笑寒，2005)以及降低交易双方信息不对称性（陈江龙等2003；付江涛等，2016a）。

2.第二类观点：农地确权抑制了农地流转

首先，农地确权颁证不到位、确权后农地使用期限以及未来农地政策不明朗削弱了农地交易双方的稳定性预期，从而抑制了农地流转（毛飞、孔祥智，2012）。其次，农地确权提高了产权强度反而强化了农地流转市场的禀赋效应，从而抬高农地交易意愿价格，并降低交易达成的可能性（胡新艳等，2016；胡新艳、罗必良，2016）。再次，由于农地空间位置不可移动，农地确权固化了农地细碎化格局，从而极大提高了耕作者将细碎化农地整合成连片宜耕地块的交易费用（贺雪峰，2015）。最后，法律赋权外生施加而脱离实际、原有地权明晰度和安全性较好等特殊情形都将致使农地确权所产生的影响作用大打折扣（Gould,2006;付江涛等，2016a）。

（二）当时已有研究的不足

1. 侧重于探讨农地确权是否促进农地流转，但对其内在机理尚未形成系统性的理论分析框架。

2. 少数谈及农地确权影响农地流转作用机制的研究文献，都局限于定性判断，而缺少必要的定量证据。

3. 缺少来自具有广泛地域代表性的全国追踪调查数据的实证证据。

（三）本文主要贡献

1. 通过识别农地生产激励、交易费用，交易价格以及农村要素市场联动四种中间传导机制，构建了“农地确权—中间传导机制—农地流转”的理论分析框架。

2. 基于2011年和2013年中国健康与养老追踪调查（CHARLS）的全国追踪数据，采用中介效应模型，首次对农地确权影响农地流转的作用机制进行实证分析。

二、理论分析

（一）农地确权、农业生产激励与农地流转

农地确权有助于激发农户从事农业生产经营的积极性，进而促使其增加农地流转，并减少农地转出。具体而言，土地确权提高了地权安全性，从而保障使用权排他、交易自由化以及收益权独享，进而促进农业投资。

（二）农地确权、交易费用与农地流转

农地确权通过增强地权稳定性，确保交易自由化，减少农地纠纷，降低信息不对称等方式，有效降低了农地流转的交易费用，从而促进了农户农地流转。具体体现为：

首先，增强农户对抗政府征地的排他能力，提高农户在土地征用过程中的谈判地位和议价能力。

其次，抵制村集体干预和农地调整。（土地承包经营权证书有效抵制了村集体对农地流转的干预；，确权发证维护了土地承包关系的长期稳定）

再次，降低农地交易双方的信息不对称性。（明确承包地的四至、空间位置、面积大小和用途等信息；国家威信和信用所建成正式产权担保机制）有效减少了农地流转的事前（比如信息搜寻成本）、事中（比如谈判、协调和签约成本）以及事后（比如合约实施与维护成本）等交易费用。

（三）农地确权、交易价格与农地流转

根据农地市场特殊性和农地依赖性差异，可以将确权后农地流转行为分为三种类型：

1. 农户对农地具有“恋农情结”“惜土心理”的情感依赖，农地确权增加了农地的情感价值，进而抑制农地流转。

2.  农户对农地具有生存依赖，农地确权强化了农地的保障价值，进而抑制土地流转。

3.  在农户外出务工较为稳定，家庭经济水平较高，并且对土地的情感和生存依赖程度较低的情况下，农地确权将提高农地交易价格，进而促进农地流转。

（四）农地确权、农村要素市场联动与农地流转

农地确权通过与农村劳动力市场，农村金融市场进行有效联动，促进了农户农地流转。具体表现为两点：

1. 农地确权增强农地使用权的安全性和稳定性，农户不再害怕长期出租会失去土地，因而可以更加安心的转出土地和外出打工。

2. 赋予农地经营权抵押担保权能，有助于刺激农户通过转入农地来提高其信贷可能性。

三、模型、数据与描述

（一）模型设定：中介效用模型

农地确权可能通过农地生产激励、交易费用，交易价格以及农村要素市场联动四种中间传导机制，对农户农地流转行为产生影响作用。因此，根据Baron and Kenny(1996)的方法，构建了以下中介效用模型：

（二）数据来源：2011年和2013年CHARLS

本文研究数据主要来自中国健康和养老追踪调查2011年的全国基线调查和2013年的全国追踪调查。

需要指出的是，对于单个农户的农地流转行为而言，很大程度上可以将村庄层面的农地确权视为政策性外生变量（程国令国等，2016）。但是如果村庄农地流转市场发育较为完善，则其被上级政府选择作为农地确权试点村的可能性会相对较大。因此，为了避免农地确权颁证政策与农地流转存在反向因果关系，本文采用2011年的农地确权、中介变量以及控制变量，对2013年的农户农地流转行为进行回归分析，从而确保了农地确权政策、中介变量以及控制变量都早于农户的农地流转决策，并有效解决了反向因果关系可能引发的内生性问题

（三）指标选择

1，因变量：农户农地流转行为。包括农地转出和内地转入两个方面。

2，核心变量：农地确权。

3，中介变量:四种中间传导机制，包括农地生产激励、交易费用，交易价格以及农村要素市场联动。

4，控制变量：交通便利性、农地调整、村工业收入比重、实物资产专用性、土地依附程度、地区变量。