一级6期-第6组·第1次笔记-杨浩然

IPO(Initial Public Offering):首次公开发行股票并上市.

优势:

更多的投资价值(合理定价企业内在价值,提供股份充分流动,

丰富的+融资工具(证监会审核;银行授信,风险较小

提升企业知名度,企业治理规范。

法律法规解读:公司法:公司如何规范运作;证券法:资本市场的公平效率

IPO管理办法,创业板管理办法,保荐人尽职调查准则

监管机构具体解释:

发行监管问答:募集资金运用信息披露,首发公司上市地点时间选择



中介机构:保荐机构(券商),承销商:尽职调查,综合协调,改制辅导:设计实施改制方案,督促企业规范运作。持续督导:持续跟进后续工作。承销发行:销售路演。申报审核

律师:协助发行人完善治理机构等各项规章制度,协助变更工商登记手续,法律意见书

会计师:财务审计报告,内控审核报告,财务报告意见。

评估机构:资产评估报告

业务流程概览:


尽调报告:企业上市资质,问题,建议。全面尽调

辅导验收---辅导备案---申报材料---报送证监会审核(规划,架构,解决问题

证监会内部审核----发审会审核(信息披露

发行上市---询价路演(保荐机构:三个完整年度

尽职调查

行业尽调:网络,访谈:勤勉尽责:盈利模式,核心技术,企业风险,行业周期

财务尽调:内部控制,财务风险,会计政策,或有风险

法律尽调:合理审慎,专业,独立性,重要性原则,避免冲突

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