真题一
1， 证券经纪业务，净资本≥2kw
2， 账户主动注销：6M没有交易、产品终止……
3， 独立董事max2家
4， 融资融券（股票）：
上市3M；买入1e股/5e元；卖出2e股/8e元；股东人数≥4k；
近3M无：日均涨跌幅>4%/成交换手<15%/5kw/波动5倍+；股权分置ok
5， 另立会计账簿，县政府财务部，5-50w
6， 投资咨询：
未经允许，擅自从事：责令停止，违法所得等值罚款；
重大遗漏：1-5w
≥2机构执业：1-10w
与媒体合作未备案：1-10w
7， 立案追诉 集资诈骗 非法吸收公众存款
个人 10w 20w
机构 50w 50w（造成的损失）
8， 股份转让系统申请复核：15个工作日
9， 担保物价值与债务比例：逐日计算；
10，上市公司1年担保>30%，出席股东2/3
11，投行/受托投资 离职6M 不得公众开展业务
12，非金融机构 基金托管业务，从业人员≥8人，2年+经验
13，并购重组：80%-道歉；50%-警示函、被谈话、定期报告；
14，保荐工作，2人1家
15，证券机构 3Y/36M违法违规被调查 不可担任财务顾问
16，要约收购：30%；
17，（国务院期货监督管理机构）
20日（钱权变化）：变更注册资本&调股权结构；其他事项；
60日（公司变动）：合并/分立/解散/破产；变更业务范围；新增5%+股东or控股股东改变。
18，
19，
20，
21，合规管理员：
3，1.5，5：3年工作经验；≥1.5%公司总人数；≥5人
22，普通转专业投资者：
近1年末 净资产≥1kw，金融资产≥500w，1年+经验；
金融资产≥300w，近3年年均收入≥30w，1年+经验（投资/金融产品设计）
23，取得从业资格的人员，申请执业证书：近3年未受刑事处罚
24，增加或减少注册资本：
10，30，30，45：10日内通知债权人，30日内报纸公告；债权人通知书30日内，无通知书45日内。
25，3-12M暂不受理证券承销业务有关文件
26，个人申保荐人资格：
均为3年：3年+经验；近3年项目协办人；近3年无处罚。
27，董事会会议：2/3无关联关系的董事参加；会议决议经无关联关系的董事过半数通过。
28，融资融券（ETF）
5d，5d5e，2k：上市>5个交易日；近5个交易日日均5e；持有户数≥2k
真题二
1，私募公司自有资金投资于本机构私募基金的，单只私募基金投资额≤20%
2，非法吸收存款，立案追诉：
单位：100w；损失：50w+
个人：20w+；30户；损失：10w+
3，证券公司分类评价：每年一次（上一年度5.1-本年度4.30）
4，证券登记结算机构保存文件：20年
5，
6，
