私募股权复习大纲 第九章

「原创汇总首发,文责自负」


考点一、政府管理的主体(★★)

(一)中国证监会

中国证监会是股权投资基金的监督管理部门。为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

1. 私募基金监管部

(1)拟定监管私募投资基金的规则、实施细则;

(2)拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;

(3)负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作;

(4)组织对私募投资基金开展监督检查;

(5)牵头负责私募投资基金风险处置工作;

(6)指导协会和会管机构开展备案和服务工作;

(7)负责私募投资基金投资者教育保护、国际交往合作等工作。

2. 各地证监局

对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行统计、监测、检查,并和地方政府合作打击非法集资行为。

针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会、各证监局可以视具体情况,分别采取行政监管措施、行政处罚、移送司法机关以及交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施等处理方式。

(二)其他相关政府部门

1. 工商行政管理部门;

2. 财政部;

3. 国家发展改革委;

4. 商务部;

5. 国家外汇管理局;

6. 国务院国资委;

7. 各地方国资委。

(三)司法机关

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