卢瑟经济学（3.6）——故事的主角（小猪跟着大猪跑）：（大资本对中小资本行为的影响）

Choise is an illusion created between those with power and those without.选择只是强者用来欺骗弱者的谎言。——《Matrix》

打不过，就加入。——美国谚语

我们在前面看到，由于马太效应，社会最终必然出现金字塔。金字塔的下层向上层输送利润，上层向下层转移风险和损失。有一个问题需要澄清，既然下层成员处于不利的经济地位，他们为什么不能单干？或者说避免与上层社会成员发生这种注定不利的交易？对于无产者来说，这种交易是必须的，因为他们已经被剥夺了生产资料，如果想获得生活用品，就必须与资本发生交易，否则就要挨饿。那么那些小资产阶级是否可以回避这种不利的交易呢？如果他们能回避这种不利的交易，就可以不必向上转移利润，也不必承接风险。也就是说，有独立发展壮大的可能。如果这种可能存在，那么对无产者来说，就可以通过各种方式积累一点小资本，然后不断自我壮大。事实上，在封闭的体系之中，这种独立单干的选择是不存在的。选择不过是强者用来欺骗弱者的幻觉，对劳动力来说是如此，对小资本来说也是如此。

金字塔不仅仅向上吸收财富，向下转移损失和人员。如果仅仅停留在此，未免太小看这个金字塔了。金字塔的上层的行为，对下层的行为有密切的影响。既然金字塔的上层有能力决定交易的成交与否，以及双方互相交换的内容，也就可以在一定程度上决定交易方向。引申一步，上层在一定程度上，有能力让下层按照自己的意志行动。多数情况下，下层经过权衡往往屈从。这种统治方式，类似资本统治劳动力，相比赤裸裸的暴力，柔和而隐性。

既然在现有交易之中越发不利，那么小资本能不能开辟新的投资项目呢？比如研发新产品，开辟新市场？实际上，只要小资本与大资本有密切的联系，就很难这样做。小资本很难投资新项目，投资了也很难获得应有的收益。对他们而言最理智的投资方向是围绕大资本的投资方向，尝试分一杯羹或者为大资本服务，而不是自己另辟蹊径。或者说，小猪跟着大猪跑。大资本是大猪的话，小资本就是小猪。小猪是自愿跟着大猪跑的。他们明知吃亏还要这样。这是为什么？

如果不考虑技术、运气等因素，决定一项投资需要考虑两点：首先要能拿得出投资（起码要能拿出启动资金），其次销售收入要大于投资，这样才能有利润。启动资金和利润都不是确定的。我们在前面已经看到，投资门槛越低，竞争对手越多，利润率越低；投资门槛越高，竞争对手越少，利润率越高。对小资本来讲，只能选择投资门槛低，利润低的项目。现有项目的投资门槛会随着利润的积累和资本的集中越来越高，小资本的选择越来越少。大资本则灵活得多，小资本能选择的投资项目大资本可以选，小资本不能选择的投资项目大资本也可以选。

在博弈论中，“智猪博弈”是一个著名的例子，对应的就是小资本和大资本的投资选择。假设猪圈里有一头大猪、一头小猪。猪圈很长，一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供应的按钮，按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但是谁踩按钮就会首先付出2个单位的成本，若大猪先到槽边，大小猪吃到食物的收益比是9∶1；同时到槽边，收益比是7∶3；小猪先到槽边，收益比是6∶4。很显然，踩按钮付出的成本和吃到的饲料，一个是生产投资，一个是销售利润。按照博弈论假设的条件，在两头猪都有智慧的前提下，最终结果是小猪选择等待。

按照博弈的解释，在具有体型优势的大猪面前，小猪“搭便车”获得收益最高。表面上，大猪辛辛苦苦开创事业，小猪不劳而获坐享其成轻松收益。现实的情况却不这么含情脉脉，与具有体型优势的大猪博弈，不是小猪吃多少的问题，而是小猪能不能存活的问题。“智猪博弈”用虚伪的假象，掩盖了大资本对小资本的残酷的压榨和无形的控制。

“智猪博弈”的例子里面的数据是精心安排的，而且本轮博弈的结果，不影响下一轮博弈的初始条件。如果换一换数据，外加本轮博弈的结果直接决定下一轮博弈的初始条件，那么就会出现不同的结果。

仅就数据而言至少存在四个值得推敲的地方：首先，是否所有的猪都能踩得动按钮？其次，什么是获得利润的决定因素？是距离食槽的距离，还是体型？为什么要设定为投资者比跟风者晚一步获得收益？这显然是违背常识的。再次，踩按钮的成本和收益会不会因为猪的体型不同而不同？最后，如果踩按钮的成本或收益随着猪的体型变化，会不会出现猪在某一个体型以上，获得的饲料才可能大于按钮的成本？或者说，只有资本量达到一定规模，才有收益大于投资的可能？小于这个规模，收益必然小于投资？

首先，在“智猪博弈”的例子里面，踩按钮需要2个单位的饲料成本，小猪勉强能够承担。如果这个成本需要5个单位饲料呢？小猪根本踩不动这个按钮呢？

在“智猪博弈”的例子里面，踩一下按钮会有10个单位的饲料，如果出现的是100个单位的饲料呢？

小猪也知道只要花5个单位的成本就可能获得100个单位的收益。踩下按钮有丰厚的利润，但是小猪踩不动按钮。踩按钮成为大猪的特权。结合现实，随着资本的集中和生产规模的扩大，单一行业的投资门槛不断上涨，越来越多的小资本被排斥出去。少数几家企业控制某一商品生产销售的情况越来越普遍。由于竞争对手的减少，这些行业的利润越来越丰厚。小资本知道这些行业利润丰厚，却无力涉足。

如果大猪不能彻底吃光饲料，剩下的渣子，便会吸引小猪跟着大猪跑。如果市场价格相同，在大资本触角无法伸到的地区，小资本作为大资本的同行可以享受大资本压榨上下游资本获得的价格优势。秃鹫没有能力猎杀野牛，但是可以跟在狮子身后吃点剩饭。毕竟，吃剩饭胜过挨饿。这也是小资本主动跟风的原因。现实之中的大资本坐庄房地产，小资本自然跟风炒二手房。或者，大资本可以让出一些鸡肋的业务，让小资本们激烈竞争。于是，小资本选择为大资本提供上下家相关服务。他们的企业能否有货源或者订单，完全仰仗上下家的大资本。

如果小猪不肯等待大猪踩按钮，而是自己踩按钮，投入了2个单位的成本以后，才发现后面还需要3个单位的成本，而小猪自己已经没有能力继续拿出哪怕1个单位的成本了。这时，小猪要么前功尽弃，要么向大猪跪求3个单位的成本。既然是跪求，那么最终的分红也就要看大猪的意思了。这时，小猪急于成交，大猪自然会占尽便宜。如果跪求的小猪比较多，那么大猪的优势就更加明显。比较仁慈的大猪也许会多给小猪几个单位的饲料，比较贪婪的大猪则可能好歹给小猪1、2个单位的饲料就把小猪打发了，甚至不够小猪投入的成本。如果你不答应我的条件，连这1、2个单位的饲料你也拿不到。你自己看着办。这样的情况下，小猪主动踩按钮又不能到大猪的支援的结局就是找死。

权衡利弊，理性的小猪自然会选择要么挨饿，要么等大猪踩按钮之后，分一杯羹。

其次，按照“智猪博弈”的设定，主动投资的一方在分享利润的时候落后于搭车的一方。现实之中，在食槽与按钮之间并不存在长长的距离。投资方完全可以优先获得收益，并不存在大猪主动投资，小猪优先收益的可能。与“智猪博弈”的设定相反，如果小猪踩下按钮，出现了饲料大猪会毫不犹豫地拱开小猪，小猪获得的饲料够不够投入的成本都是问题。

说到底，所有的竞争都是同行之间的竞争，同行之间资本量大的一方在竞争之中具有绝对优势，甚至能赢者通吃。不论按钮是谁踩的，都会由大猪主导：大猪比小猪力气大，能把小猪拱到一边去。小猪个子太小，根本没能力挤到食槽边上，只能吃大猪吃食时溅出来的饲料。这时，小猪能否吃到饲料，完全看大猪的意思，如果大猪吃相不好，小猪就会挨饿。随着两者之间体型差距的扩大，小猪能不能活下来，越来越仰赖大猪。

只要具有体型的优势，大猪可以在小猪踩不动按钮的时候，踩下按钮获得超额收益，也可以在小猪踩下按钮之后，拱开小猪获得绝大部分的收益。只要具有压倒性的体型优势，无论踩不踩按钮，大猪都是稳赢不输的。于是，大小猪之间的体型将越来越悬殊，小猪生存将越来越难。小猪如果想分一杯羹，最后就不得不依附大猪，必须对大猪百依百顺，小猪的奔跑方向必须唯大猪的马首是瞻。

小猪之间同样存在激烈的竞争。某一个小猪踩下按钮以后，大量跟风的小猪会迅速进入。小猪的体型如果不够大，就要吃的足够快，如此才有希望长得足够快。否则一旦利润吸引大猪进入，小猪很快就会被拱到一边。不依赖大猪的小猪，则将受到大猪和其他众多小猪的双重打击，如果不是死掉也是苟延残喘，难以发展。小猪之间的搏杀将越来越激烈。有大猪支持的小猪，比一般的小猪有更强的希望在小猪群中胜出。小猪在博杀中的死活，很大程度上仰赖大猪的意愿，这是小猪臣服于大猪的另一个理由。

小猪的跟风行为，无形之中增加的大猪的博弈能力，这种现象在资金量决胜负的投机市场尤其明显。这种时候，大猪不必投入5个单位成本的饲料，只要象征性的投入一些投资就够了，后面会有一群蜂拥而至的小猪跟着踩按钮。

同样开拓一个市场，或者开发一个产品，小资本需要的投入的成本和大资本一样。但是，小资本获得收益的能力却弱于大资本。大资本能够承担开拓的费用，小资本却力不从心；一旦开拓成功，大资本很容易通吃，收益更加集中；下一轮新的开拓中，两者的差距更加明显。小资本如果不想被淘汰，就只能臣服于大资本，或者在大资本力所不及的夹缝中求生存。结合到现实生活中，就是如果投资门槛越来越高，如果投资的收益越来越丰厚，越来越集中，那么大资本就能把小资本排挤出市场，小资本要么死掉，要么成为大资本的依附。前两个条件存在，后面的结果就无法避免。

再次，我们会发现智猪博弈之中有一个隐含的条件，就是谁控制按钮（或者说按钮的饲料交给谁）以及谁控制报酬（获得的饲料来自谁）？在空对空的理论之中，饲料的去向和来源都是一台人为设定的机器。现实世界之中，显然不存在这样的机器。交易是在人与人之间进行的，资本家不会和机器做交易。大猪或者小猪作为交易的一方，必然对应交易的另一方，接受饲料的必然是另一头猪，给予大猪或者小猪饲料的肯定也是一头猪。

如果小猪依附于大猪，那么大猪必然会利用小猪的依附获得好处，小猪和大猪之间的关系自然存在利润的转移。这时大猪和小猪作为交易对立的双方，情况同样有利于大猪。因为大猪可以选择交易方向，更有效地趋利避害。如果大猪控制按钮，知道踩动按钮可以获得10个单位的饲料，那么小猪愿意支付的最高成本就是10个单位，大猪就会要求小猪每次支付9个甚至10单位的饲料。另一方面，如果小猪控制按钮，大猪就会在诸多小猪之中寻找要价最低的小猪。所以，当小猪想主动踩按钮的时候，大猪可以有效阻碍。当大猪想主动踩按钮的时候，小猪是拦不住的。对小猪来说，当大猪控制按钮的时候，不要贸然投入9个甚至10个单位的饲料去冒险，反过来，当小猪控制按钮的时候，不要妄想对大猪要过多的饲料。报酬的环节与控制按钮的环节类似。即使是同一头猪控制，大猪也有资格以更低的价格踩按钮，大客户有资格获得折扣价格，这是基本的常识。落下来的饲料量，其实也与猪的体型密切相关。大猪有资格要求更多的饲料，小猪显然没有这么强的博弈能力。也就是说，随着猪的体型的分化，踩按钮的成本和收益也会发生变化。猪的体型越大，踩按钮的成本越低，收益越多；体型越小，踩按钮的成本则越高，收益越低。

最后，我们会发现投资的收益与猪的体型密切相关。低于一定的资本量，获得的收益小于投资。这一方面是因为无法达到一定生产规模生产成本高于同行，一方面是无法在上下家的博弈之中争取对自己有利的条件。反过来，当猪的体型达到一定程度以后，完全可以不考虑踩按钮的投资和获得的饲料。同行业的生产成本由生产规模最大的企业决定。大资本如果认为上下家的利润足够高，有利可图，完全可以把自己的手伸入到上下游环节。美国五大湖的船运公司经常抬高运费，压低客户公司的利润。对小公司来说，这是致命的，许多生意做不成。对洛克菲勒来说，这根本不是难题，既然现有船运公司的运费不能让他满意，自己投资组建自己的船运公司就是了。把手伸到上下游行业，就意味着原先的上下游行业变成同行，决定胜负的资本量。小资本显然没有这样的能力。

现实之中，随着社会金字塔越来越高，越来越细，在资本量悬殊到一定程度后，小资本无法跨过开辟新领域的投资门槛。即使小资本偶然开辟了新领域，大量的竞争对手会迅速进入，把利润滩薄。大资本也会很快跟进，并把原有的小资本排挤出去。利润率高的行业都被大资本垄断，小资本投资的选择空间，只能是大资本不吝进入或者有意遗留下来的空间。这样的空间虽多，利润率却很低。这并不是因为小资本愿意搭车，而是小资本博弈能力太弱，无力在与强大的上下家的博弈中争取必要的利润，也无力与在强大的同行的博弈中保护自己的成果。小资本必须服从大资本的指挥，被迫接受大资本的各种苛刻条件。随着大资本控制生产环节，小资本逐步失去市场中自由选择的权利。他们最终被迫彻底投降。这就类似农民无法开荒，只能交纳地租，工人无力自己开办企业，只能进血汗工厂一样。小猪跟着大猪跑，小资本为大资本打工，总比坐吃山空好。

自由选择不自由，在资本之间也是如此。这就是小猪跟着大猪跑的真相。

当猪的体型相差到一定程度，就不存在博弈的关系，只有一种选择没有什么搏与不搏。此时，无论是同行还是上下游，小猪最好的选择都是顺从大猪的选择。于是，大猪不仅仅是游戏的参与者，而且在一定程度上也是游戏内容和规则的影响者。大猪对小猪的影响力的强度，随着双方实力的差距而增强。双方实力相差越悬殊，大猪对游戏内容和规则的影响力越强。另一方面，大猪对制定游戏内容和规则的能力越强，越有能力拉大与小猪之间的实力差距。最终双方实力相差悬殊，小猪彻底成为大猪的奴隶，如同工人沦为资本家的奴隶。资本的规模相差到一定程度的时候，竞争就不再存在。在资本高度集中的社会中，中小资本家虽然暂时没有完全丧失生产资料的所有权，但是其控制的生产资料的作用日益弱化，逐步丧失对自己的生产资料的生产控制权。大资本发展到极限，不是竞争而是垄断，既不公平也没有效率，只有依附和被依附的关系，以及臣服和统治。

这时，由于存在稳定的利润向上转移，风险向下转移的关系，小资本战胜大资本，进而夺取其统治地位的可能性微乎其微。所谓靠自己勤俭节约开一家小店铺（小作坊），然后依靠聪明才智，越做越大，最终成为行业巨头的故事，可以作为励志故事忽悠心存幻想的中小资产阶级，却往往经不起推敲。多数利润要上交给大资本，多数风险要照单全收，所剩无几的利润还要经过为数众多的同行激烈瓜分，本行业规模经营的最低门槛越来越高，这是中小资本经营的真实情况。这样的情况下，颠覆大资本的统治极其困难。现实之中，并不是不存在这样的现象，而是这样的故事往往故意隐瞒了什么。一般来说，某些人的发家史往往有很多版本，而且差异惊人。高高在上的时候的版本，往往是勤俭、聪明、敢于冒险。身陷囹圄时的版本，往往与各种罪恶有关。究竟哪种版本更可信，自然见仁见智。

小猪一旦和大猪在一起，只能跟着大猪跑。小猪如果想独立发展，就要躲开大猪的阴影。小资本要尽量躲避同行大资本的竞争，减少与上下家大资本的交易，去大资本力不能及的地方迅速扩张，比如殖民地，比如新开发的领域（洛克菲勒开采石油）。这并不容易，小资本在寻找新天地的时候，大资本也不闲着，不断进行资本的扩张。这就是我们前面提到的，小猪凭借运气踩动了踏板，大猪会立即拱过来。大资本所到之处，小资本如果没有足够的资本量的话，不是主动缴械就是被吞并。

那些在新领域发展起来的小猪也会长成大猪，反过来压制当年的同伴。洛克菲勒控制的标准石油能够成长起来的原因，很大程度上是因为大资本对石油工业的前景并不看好，没有及时挤进来。虽然外来大资本迟了一步，但是标准石油歼灭小炼油商同样毫不心慈手软。只有在最短的时间内成长起来，才能对抗外来的大资本。虽然极少数极其幸运的小猪有机会成为大猪，但是一旦殖民地或者新领域被彻底开发，绝大大多数小猪又失去了出头的机会。

有意思的是，一旦小猪彻底投降，大猪往往也是选择等待。不论大资本是否发展新产品、新技术，所有的收益也都是大资本的。既然能如此，何必花5个单位的成本去搞开发呢？城市里只有一间面包房的时候，面包还有必要提高性价比吸引消费者吗？大资本关心的不是怎么研制新产品，而是怎么修高城墙，提高面包价格，或者向面包里掺白垩。大学食堂的包子，第一口没咬到馅，第二口咬过了。只要和负责后勤的领导搞好了关系，这样的包子就能统治学校的餐饮市场。大资本具有绝对优势的时候，既然竞争就死掉了，便不再存在开拓。这时大资本更关心的是如何享受和巩固自己的统治地位，而不是开拓进取：山外青山楼外楼，西湖歌舞几时休。暖风熏得游人醉，直把杭州作汴州。

结合现实的话，当大资本打算休眠的时候，小资本最好也老老实实地休眠。不然，原料价格会迅速上升，销售价格则会下降。这时，社会经济发展停滞，一切死气沉沉，大资本花天酒地，小资本卑躬屈膝，卢瑟苟延残喘。所以，这时的社会虽然接近帕累托最优，却既不公平，也没有效率。这时，不要问小猪为什么这么做，而要问大猪在干什么。不要问小资本为什么这样，而应该考虑大资本在做什么。

美国人对此早就有认识。经过南北战争，美国进入资本主义高速发展期。二十世纪初，美国出现了大批的托拉斯。虽然有保护私有产权的美国宪法，有保护私有产权的传统，但是美国政府这次却坚决不放过托拉斯。1890年，国会通过了反垄断的《谢尔曼反托拉斯法》（the Sherman Anti-Trust Act of 1890），1902年在西奥多罗斯福的支持下，美国政府宣布将调查并控告北方证券公司，理由是北太平洋和大北方的合并违反了《谢尔曼法》。垄断公司不服，官司打到联邦最高法院。联邦最高法院最终判决垄断寡头败诉。

老罗斯福曾经表示：“在对付我们称之为托拉斯的大公司方面，我们绝对必须拿定主意，按渐变而不是革命的办法行事。……我们的目的不是要取消法人公司；正相反，这些大集合体乃是近代工业制度不可避免的一种发展。……我们要想调节和监督这些公司，就须先在我们的思想中明白确定，我们不是攻击它们，而是力求消除他们的一切弊害，否则我们就做不出任何有益的事情。我们对这些公司并无敌意，只不过是决心要使它们经营得有利于公众。”

没有微软，大家不会有方便的视窗操作系统。有了微软，其他操作系统就很难发展。如果只有微软，大家只能买微软，微软毛病再多，也能卖到天价。所以，既不能关闭微软，也不能放任它独大。

自由市场，绝对产权，完全竞争就会一切万事大吉这样的傻话，美国人是不相信的，上当的是俄罗斯人。

苏联解体后，俄罗斯为了稳固政权、刺激经济，实行激进的私有化。三五年之间诞生出一群大猪。私有化的结果并没有出现积极生产的热潮，相反经济下滑，人民生活困窘，另一端的寡头则花天酒地。有报道说，俄罗斯高档色情产业发达，各色尤物质量高价钱也高；俄罗斯人消费奢侈品的能力让西方人惊讶。不知真假。但是俄罗斯经济停滞，国力下降，却是有目共睹的。对寡头来说，瓜分国有资产即可富可敌国，何必去发展生产？对小资本来说，打不过他就加入他，与其自不量力地对抗寡头，不如为他们提供他们需要的服务和产品。

当年积极推动私有化的俄罗斯副总理丘拜斯，自己也成为了大猪。丘拜斯也许是上当，也许是看到了，却故意如此，不论哪种原因，结果只有一个，而倒霉的则是多数俄罗斯人。

一个社会的活力，在于按按钮的成本，在于饲料的总量和分配，在于大猪对按钮的控制程度，最终则取决于猪的体型。猪的体型越悬殊，按按钮的成本越高，一次获得的饲料量越大，大猪控制按钮的能力越强，饲料分配越不公平。这样的结果又将影响下一次按按钮的结果。最终的结果，不是小猪悠闲地等着大猪去支付成本，然后“搭车”获得收益，而是一只巨猪率领若干听话的迷你猪，迷你猪的脚下若干听话的蚂蚁。迷你猪的命运取决于巨猪，蚂蚁的命运取决于迷你猪。

理想的社会中，控制按钮的权力高分散，即使蚂蚁也有能力按动按钮，也能获得足够的收益，每次获得的饲料足以弥补按按钮的成本外略有盈余。这样的社会，是按劳配为主的社会，大猪的体型优势在这里发挥不出来。这样的社会，显然不是大猪喜欢的社会。