【行业认知】盘点四大全球权威外汇监管

1、英国FCA

FCA英国金融服务监管局于1997由英国证券投资委员会改制而成,为独立的非政府组织,直接向英国财政部负责。 FCA监管的外汇经纪商必须遵守一系列行业规则。尤其重要的是,FCA要求客户资金必须与公司资金隔离保管。一旦公司破产,隔离的这部分客户资金无法当做公司的资产使用。当然,对于投资者来说,FCA最大的亮点莫过于FSCS客户补偿计划,高达85000英镑的保额,可以让投资者安心交易,而不用担心本金的安全性。

FCA对风险的容忍度将比FSA更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应干预。

代表平台:FXTM富拓、FXCM福汇、ATFX

查询网站:https://www.fca.org.uk/

2、澳大利亚ASIC


ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,简单的说就是监管机构,或者叫监管局,澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。

ASIC是独立的联邦政府机构,该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。如果公司要在澳洲开展外汇业务并接受客户存款,除了要在ASIC注册公司外,还必须注册AFS牌照。此外,仅仅有公司注册信息是不够的,成为一家ASIC监管的外汇交易商,必须有AFS license即澳大利亚金融业务许可证号。

代表平台:TMGM、AvaTrade

查询网站:https://asic.gov.au/

3、美国NFA


NFA美国全国期货协会,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。但因现在对外汇交易的限制太严格,规定交易者不能挂单交易,不能设止损止盈,只能先进先出,杠杆不能超过50倍等,所以逐渐被大多数金融产品交易商放弃。现在很多外汇交易商虽然仍是NFA会员,但外汇业务已不受其监管。

代表平台;FOREX嘉盛集团

查询网站:https://www.nfa.futures.org/

4、新西兰FMA

新西兰金融市场监管局FMA,它的全名是Financial Markets Authority New Zealand。FMA是一个政府机构,负责执行适用于金融服务和证券市场的证券法、财务报告法和公司法。FMA成立于2011年,旨在对国内金融市场进行改革并加强监管。它的前身是新西兰证券委员会,彼时该机构由于监管能力不足和组织缺陷,曾导致大量金融公司倒闭和客户资金亏损,饱受市场指责。2011年,新西兰通过了金融市场法案,重新建立了监管机构FMA,以期重塑消费者信心。

FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人(包括KiwiSaver的发行人和退休金计划)进行监管。FMA与新西兰储备银行(RBNZ)共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。

新西兰FMA交易牌照是新西兰内务部唯一一个承认具有做市商资质的交易牌照。

代表平台;TMGM、RockGlobal

查询网站:https://www.fma.govt.nz/

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