单选题 （共2题，每题10分） 倒计时：00:39:52
1 . 以下对于机构客户的交易特点表述正确的是（ a）。
A.机构客户用于投资于证券市场的资金一般来源于公司利润等自有资金，数额较大，抗风险能力较强
B.机构客户容易受虚假信息的影响 跟风交易，追涨杀跌
C.机构客户大多追求短期收益，偏好高风险产品
D.机构客户比个人客户更容易出现异常交易
2 . 证券公司应维护证券市场秩序，切实履行客户交易行为管理职责，遵循（c）原则，建立客户交易行为监控与自律管理机制，以有效防范、约束客户的异常交易行为，引导客户理性、合法合规地参与证券交易。
A.账户实名制
B.了解你的客户
C.公开、公平、公正
D.全面、依法、从严
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 以下属于证券市场异常交易行为的是（abc ）。
A.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易
B.频繁申报和撤销申报
C.超额买入风险警示股票
2 . 金融产品等特殊机构在开户过程中，证券公司应额外重点关注并登记如下信息（abcd ）。
A.金融产品具备托管人的，核实并记录托管人相关信息
B.结构化产品的初始杠杆比例
C.产品合同中涉及的聘用证券投资顾问信息
D.有存续期产品的产品到期日
3 . 根据形成异常交易的驱动因素，可将异常交易分为（abc ）。
A.内幕信息驱动的异常交易
B.技术性异常交易
C.由不可抗力因素导致的异常交易
4 . 证券公司在异常交易管理过程中可能面临的成本包括（abcd ）。
A.建立监控系统等产生的IT硬件、软件、人工维护费用成本
B.证券公司为符合监管要求，履行数据报备、客户回访产生的运营成本
C.制定会员单位异常交易处理指导规范或细则，并定期检查而引发的人工费用成本
D.证券公司在处理异常交易客户过程中可能面临的客户投诉、法律诉讼等带来的客户流失、经济赔偿等成本
判断题（共4题，每题 10分）
1 . 技术性异常交易的本质是一种技术风险。（a ）
对 错
2 . 证券交易所的会员应当协同交易所对会员客户异常交易行为进行自律管理，并建立相应的协同制度和流程，明确合规负责人职责。（a ）
对 错
3 . 如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系 （ a）
对 错
4 . 场外配资行为的最显著特征是多人共用单一证券账户进行交易。（a ）
对 错
