多起“杀猪盘”水落石出 监管重拳打击市场操纵

2021-06-08 05:58:00 第一财经日报

　　又一宗市场操纵案浮出水面。

三圣股份(002742,股吧)(002742.SZ)6月7日收到深交所关注函，实控人潘先文因涉嫌操纵证券市场已于6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。深交所指出，公司直至6月6日才披露上述信息，要求其充分论证相关敏感期交易是否存在利用未公开信息进行“精准减持”并构成内幕交易的情形。

　　在实控人被刑拘的消息爆出后，该公司股价已应声下跌。本周一(6月7日)，三圣股份开盘跌停，截至收盘，跌9.94%，报收4.62元/股。

监管正持续向市场操纵违法违规行为出重拳。第一财经据公司公告、证监会网站处罚信息综合梳理，仅近两个月，嘉美包装(002969.SZ)、仁东控股(002647,股吧)(002647.SZ)等多只个股背后“杀猪盘”被曝光，涉嫌市场操纵的个人或团伙被追责。

再往前追溯，部分上市公司实控人、持股5%以上股东因涉嫌市场操纵，被公安机关采取刑事拘留，涉及宜华健康(000150,股吧)(000150.SZ)、赢合科技(300457,股吧)(300457.SZ)等。

这些市场操纵案有何共性？哪些领域是市场操纵的“高发地带”？记者梳理发现，从上述涉市场操纵案个股来看，多只市值不足50亿元（以6月7日最新收盘价计算），行业方面，涵盖轻工制造、机械设备、生物医药等。

多起“杀猪盘”案件水落石出

　　仁东控股、嘉美包装、姚记扑克（002605.SZ），上述个股波动在一段时间内都曾引发市场关注。随着一张张罚单落地，这些个股背后的“杀猪盘”曝光。

　　证监会5月下旬称，证监会会同公安机关查获一起利用股市“黑嘴”操纵市场的重大案件，剑指嘉美包装“杀猪盘”操纵团伙。

经证监会调查发现，私募基金实际控制人郑某及其团伙与配资中介合谋，借入近4亿元资金和80余个证券账户，以连续交易、对倒等方式大幅拉抬嘉美包装股票价格，并伙同股市“黑嘴”，利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入接盘，其反向卖出非法获利数千万元，涉嫌操纵市场、非法经营等违法犯罪。

　　近期，证监会已配合公安机关将郑某团伙23名主要成员抓捕归案。

　　此前一周，仁东控股背后“庄家”牛散景华则吃到罚单。

　　据公开报道，证监会5月14日披露的一份《行政处罚事先告知书送达公告》显示，景华因涉嫌操纵仁东控股，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会拟对其处以500万元罚款的行政处罚。

　　5月13日，广东证监局对江丽芬开出罚单，其因操纵姚记扑克等8只股票，被罚没逾2221万元。

　　经立案调查、审理，广东证监局决定对江丽芬没收违法所得709.20万元，并处以1511.86万元罚款。广东证监局查明，2016年6月至2018年7月期间，江丽芬实际控制使用7人名下的10个证券账户，账户组资金主要来源于江丽芬家庭资金。

　　再往前追溯，年内证监会首张罚单也开给了一宗市场操纵案。

今年1月，据证监会市场禁入决定书，熊模昌、吴国荣利用196个账户操纵华平股份(300074,股吧)股票价格，亏损3.24亿元，熊模昌被给予警告，合计处以205万元罚款，吴国荣被给予警告，合计处以185万元罚款。

还有一些市场操纵案仍处于调查阶段。比如，对于“叶飞爆料门”事件所提及个股，证监会称，决定对相关账户涉嫌操纵利通电子(603629,股吧)、中源家居(603709,股吧)等股票价格立案调查。

昊志机电(300503,股吧)、维信诺(002387,股吧)、隆基机械(002363,股吧)均于5月14日收到深交所关注函，要求公司就媒体相关报道进行自查并说明相关报道是否属实，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形，是否存在损害上市公司及中小投资者利益情形。

实控人屡屡涉嫌市场操纵

　　除上述团伙或个人操纵相关个股吃罚单之外，仅从年内情况来看，公司实控人、持股5%以上股东因涉市场操纵而被公安机关刑事拘留的情况，也不少见。

*ST晨鑫（002447.SZ）5月中旬在回复年报问询函时称，公司第一大股东刘德群因涉嫌操纵证券市场、内幕交易被江苏省常州市公安局直属分局采取强制措施，多项对外债务发生违约，故其持有的公司9.78%股份全部处于冻结状态。刘德群因多项对外债务违约，其持有的公司股份存在被司法处置的可能性。

不完全统计，年内至今，还有多起类似案例：宜华健康控股股东、实控人刘绍喜因涉嫌操纵证券市场，遭证监会立案调查；天邑股份(300504,股吧)实际控制人之一李跃亨收到《行政处罚事先告知书》，因涉嫌操纵市场被四川监管局罚没逾2600万元；赢合科技董事长、CEO王维东因涉嫌操纵证券、期货市场罪，被公安机关采取刑事拘留。

　　监管多次表态从严从重打击

　　铲除A股市场操纵毒瘤、消除市场残存的“坐庄”恶习，在出具罚单和警示函的同时，监管层年内多次表态，从严从重从快打击市场操纵等恶性违法违规行为。

　　据证监会数据，2020年，全年新增操纵市场立案案件51起，同比增长11%。

　　“实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加，全年先后对10名实际控制人启动调查。操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。从涉案金额看，全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害投资者利益。”证监会新闻发言人高莉今年2月表示。

　　近两个月，监管多次表态，将从严从重打击市场操纵等违法违规行为。

　　4月中旬，证监会稽查局副局长陈捷表示，证监会将持续加强对上市公司的全链条监管，坚持科学监管、分类监管、专业监管和持续监管，督促上市公司和大股东严守四条底线，即不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害上市公司利益等，压实上市公司主体责任，提高公司治理水平，有效化解风险，提高上市公司质量。

5月底，证监会副主席李超表示，将深入贯彻新证券法和刑法修正案，持续完善资本市场法治基础，从严从重从快打击欺诈发行、财务造假以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为，让做坏事之人付出沉痛代价。

（责任编辑：张洋 HN080）