基金法律法规、职业道德与业务规范笔记梳理6

考点一、政府基金监管机构——中国证监会

中国证监会是我国基金市场的监管主体，主要履行职责有：

① 制定有关证券投资基金活动监督的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；

② 办理基金备案；

③ 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；

④ 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

⑤ 监督检查基金信息的披露情况；

⑥ 指导和监督基金业协会的活动；

⑦ 法律、行政法规规定的其他职责。

考点二、中国证监会对基金市场的监管措施

1、检查：属于事中监管方式；

2、调查取证。中国证监会依法履行监管职责，有权采取以下措施：

① 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

② 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关事项作出说明；

③ 查阅、复制当事人和被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；

④查阅、复制当事人和被调查人时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；

⑤ 对可能被转移、隐匿或者销毁的文件和资料，可以予以封存；

⑥查询当事人和与被调查时间有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；

⑦对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证物的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或查封人那个，

考点三、基金行业自律组织——基金业协会

1、性质：证券投资基金行业的自律组织，是社会团体法人；

2、组成：基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。