2022年7月，中央军委装备发展部发布了GJB 3206B-2022《技术状态管理》标准，该标准在2022年10月开始执行。相较于GJB3206A-2010，该版标准在术语和定义、技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实、技术状态审核与验证等方面均提出了不同的要求。鉴于GJB 3206B-2022的内容多，难度大，虽然也有浅显的学习，但一直不敢去写，近期，受到很多质量专家关于GJB 3206B-2022笔记的鼓励，鼓起勇气再出发，重新学习，重新梳理，并把学习的体会和困惑记录下来，与大家共同分享和探讨。

一、概述

技术状态更改是我们日常工作中最常见的技术状态管理活动，也是各种审核问题集中的地方，其根源在于对技术状态更改概念的理解和掌握不够。依据GJB 3206B-2022《技术状态管理》的定义，技术状态更改是在产品寿命周期内，对批准的技术状态所做的修改。其中关键词有两个，一是“批准”，这个批准和我们日常理解的“批准”内涵不同，考虑B版GJB 3206关于更改的分类，所有的更改都与基线相关，所以，此处的“批准”和技术状态基线建立时的“正式确认”内涵一致。二是“技术状态”，技术状态是在技术文件中规定的及在产品中达到的功能特性和物理特性，但这里的技术状态不是指所有的物理特性和功能特性，而是指技术状态基线涉及的物理特性和功能特性，不属于技术状态基线的内容此处不覆盖。比较拗口，也不太容易接受，下面我们还是先说一下技术状态更改的知识，再去理解这个内容。

二、技术状态更改的原则

在B版GJB3206标准中，技术状态更改的原则变成了六项，分别为：分类准确、论证充分、试验验证、各方认可、审批完备、落实到位，其中，“分类准确”为新增原则，其余五项是前期已有的原则。

1）分类准确：该原则是针对技术状态更改过程中普遍存在的分类混乱新增的，在提出更改申请前，要求企业按照技术状态更改的影响程度进行更改分类（具体分类准则GJB 3206中有详细规定），以确保履行合适的审批流程和手续；

2）论证充分：在提出更改申请前，提出单位应对更改的必要性、正确性和可行性及更改带来的影响（敲黑板，在更改申请单中，一定要有影响分析的内容）进行全面、系统地论证；

3）试验验证：应以试验等方式来证实更改方案的正确性、可行性和有效性；

4）各方认可：更改相关的“上下游”、“左邻右舍”对更改内容及其影响有清楚的认识并达成共识，同时将经过认可的结果形成书面记录。

5）审批完备：对所有涉及更改的技术状态文件，均应按规定的职责和程序完成审查和批准，签署完整无遗漏；

6）落实到位：对已批准的技术状态更改要求，各相关部门应贯彻执行、落到实处，落实到位包含文件更改到位、产品实现到位和监督检查到位等（敲黑板，这是技术状态更改的难点，也是所有技术状态混乱的源头）。

三、技术状态更改的分类

在B版GJB3206标准中，技术状态更改分为特殊类（或0类）和I类、II类、III类，在研项目的技术状态更改只涉及I类、II类、III类，承制单位的技术状态更改分类与本标准不一致时（从这里看，允许有不一致的情况存在），承制单位应建立对照关系。

3.1特殊类（0类）

特殊类的技术状态更改是B版标准的新增内容，针对列装定型后的产品，为了满足装备序列化发展需求，由装备主管机构或总承制方提出的功能性能提升更改，一般按照新型、改型、改进产品重新立项开展研制工作，重新建立功能基线、分配基线和产品基线，常需重新状态鉴定，对新型、改型产品重新列装定型（改进产品不需要重新列装定型）。因在研项目不涉及0类更改，本文不做详细说明。

3.2 I类更改

I类技术状态更改是最重要的技术状态更改，包括四种情况：

（一）列装定型后，对订购生产的批次产品进行加改装或技术状态调整，包括但不限于：动力装置的更换、结构参数调整、分系统方案更改、功能逻辑更改/软件调整/功能软件升级、设备或部件的安装位置更改、设备型号更替、开关/接头/传感器/电气线束/阀/管路等的更换、标准件替代专用件、保障设备型号更替或增加、喷涂的更改11种情况，涉及功能基线、分配基线和产品基线。

第一种情况重点是针对列装定型后的批次生产产品加改装或技术状态调整，常需要针对性的状态鉴定，按批次或单件管理。

（二）列装定型后／状态鉴定后，对产品、技术状态项的功能特性、物理特性及其检验验收要求，或使用、维修和退役报废处理要求的重要更改，包括两个方面：

a）对产品、技术状态项质量有影响、致使下列任意的重要技术要求超过原规定的限值或容差值：

1）功能、性能、外部接口；

2）可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性，以及电磁兼容性、生存性等特性；

3）外形尺寸、质量、质心、转动惯量；

4）互操作性，信息安全、网络安全；

5）其他重要的技术要求。

b）对体系集成／系统集成、使用维修方面产生重要影响，包括但不限于：

1）软件和硬件产品的兼容性，或嵌入式软件的主要版本；

2）技术状态项的互换性；

3）已交付使用的用户技术资料，或在役产品实物标识；

4）与保障设备（软件）、训练器材（软件）、备件等的兼容性；

5）使用操作或维修技能、人员配备、生物医学因素或人机工效；

6）部队适编性、产品适配性。

第二种情况重点针对检验验收、使用、维修和退役报废处理等要求某项指标的重要更改，说明两点：① “原规定的限值或容差值”，与A版GJB 3206中“规定的限制或容差值”只差了一个“原”字，说明了即使是因为客户要求变了（细品，在A版中，客户要求变了，企业更改后还是满足限值和容差值的要求的，可以不纳入I类更改；但B版中，客户要求变了，企业更改后还是不能满足原规定的限值和容差值，必须纳入I类更改），也要纳入I类技术状态更改。② 时机在列装定型/状态鉴定后，涉及产品基线。

（三）列装定型前，对产品、技术状态项的功能特性、物理特性及其验证要求的更改，致使下列任意的重要技术要求超出原规定的限值或容差值：

a）功能、性能、外部接口；

b）可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性，以及电磁兼容性、生存性等特性；

c）外形尺寸、质量、质心、转动惯量；

d）互操作性，信息安全、网络安全、使用安全；

e）其他重要的技术要求。

第三种情况重点针对验收（不涉及使用、维修和退役报废处理）的某项指标的重要更改，说明两点：① 同样是原规定的限值和容差值；② 时机为列装定型前，涉及功能、分配和产品基线。

（四）列装定型前，对试验样机实物所作的重要更改，包括但不限于：

a）影响使用安全的测试加改装；

b）为解决试验过程出现的问题，影响试验考核主要结论的改进、升级；

c）影响使用安全或恢复主要功能性能的维修。

第四种情况重点针对试验样机实物的重要更改，对应实物技术状态基线；说明两点：① 更改针对测试加改装、改进、升级和维修工作；②时机在列装定型前，实物技术状态为产品基线。

3.3 II类更改

II类更改是重要的更改，包括三种情况：

（一）列装定型后／状态鉴定后，对产品、技术状态项的功能特性、物理特性及其检验验收要求，或使用、维修和退役报废处理要求的一般更改，包括两个方面：

a）对产品、技术状态项质量有影响、致使任意的次要技术要求超过原规定的限值或容差值；

b）对体系集成／系统集成、使用维修方面产生一般影响，包括但不限于：

1）不影响技术状态项的互换性的技术状态调整；

2）影响安全的零件与材料选用；

3）其他的虽影响使用维修但不影响安全和任务执行、不许过多资源投入。

第一种情况与I类技术状态更改的第二种情况对应，针对验收、使用、维修和退役报废处理等要求某项指标的一般更改，区别在于两点：① 产品、技术状态项的影响是次要技术要求超过原规定的限值或容差值；② 对体系集成／系统集成、使用维修方面产生的是一般影响。

（二）列装定型前，对产品、技术状态项的功能特性、物理特性及其验证要求的更改，致使下列任意的次要技术要求超出原规定的限值或容差值。

第二种情况与I类技术状态更改的第三种情况相对应，针对验收（不涉及使用、维修和退役报废处理）的某项指标的一般更改，使次要技术要求超出原规定的限值或容差值。

（三）列装定型前（含状态鉴定前），对试验样机实物所作的一般更改，包括但不限于：

a）不影响使用安全且不在原定加装方案范围内的测试加改装；

b）为解决试验过程出现的问题，不影响试验考核主要结论的改进、升级；

c）不影响使用安全、恢复一般功能性能的维修。

第三种情况与I类技术状态更改的第四种情况对应，其区别在于不影响使用安全、不影响试验考核主要结论、恢复一般功能性能等内容，主要是程度轻重的差异。

3.4 III类更改

在装备研制生产任意时期，涉及产品基线的勘误译印、修正描图、统一标注方法、进一步明确技术要求，或满足下列全部条件的更改：

1）不影响产品、技术状态项质量满足原规定的技术要求；

2）不影响产品、技术状态项的体系集成/系统集成、使用维修；

3）不更改已交付的试验样机实物。

关于III类技术状态更改，参考《侯小康：谈谈技术状态更改分类和审批的热点问题》的观点，相对于A版标准“勘误译印、修正描图、统一标注方法，进一步明确技术要求等不影响满足产品要求或产品质量的更改和补充”，增加了a）b）c）条的外延，其中a）条更改涉及三大基线的要求，b）条更改涉及系统集成的要求，c）条更改涉及已交付试验样机的实物，通俗的理解，只要技术状态更改不涉及更改已交付试验样机的实物，不影响满足原规定的技术要求，不影响体系或系统集成以及使用维护，就可以划定为III类技术状态更改。

在GJB 3206B附录F的最后还有几条非常重要的说明，同样需要引起大家的重视，重点包括：① 对于只开展状态鉴定，不开展列装定型的项目，“更改时机”栏的“列装定型”替换为“状态鉴定”；② “试验样机实物”系指性能鉴定试验样机、作战试验样机的实物。

四、技术状态更改的优先级

这部分内容是B版3206标准新增的内容，技术状态更改的优先级分为危急（或特急）、紧急和一般，其中规定了优先级别的适用情况，技术状态更改的处理时间等内容，表格的内容非常简单明确，罗列如下供大家参考。

五、GJB 9001C中的更改

GJB 9001C标准的8.2.4产品和服务要求的更改、8.3.6设计和开发更改、8.5.6更改控制（方便区分期间，姑且称为“生产和服务提供的更改”）都涉及到“更改”，那么，这些更改和技术状态更改有是什么关系呢？

总体来看，“产品和服务要求的更改”是源头，可能导致“设计和开发更改”，也可能导致“生产和服务提供的更改”；“设计和开发更改”和“生产和服务提供的更改”可能涉及“技术状态更改”，也可能不涉及“技术状态更改”（如下图），下文简单进行说明，对详细内容感兴趣的请参考本公众号《理解| 浅析GJB 9001和GJB3206中的更改》一文。

5.1产品和服务要求更改 VS 设计开发更改/生产和服务提供的更改

在装备研制生产过程中，产品和服务要求的更改经常发生，提出这些更改的可能是客户，也可能是企业，还可能来自于法律法规和标准规范等，更改的内容可能涉及产品功能性能、通用质量特性、交货期、服务保证期等。

产品和服务要求更改可能导致两种情况：① 引起设计开发更改/生产和服务提供的更改，如产品增加了新的功能要求，必然导致设计和开发更改，也会引起生产和服务提供过程的更改；② 不引起设计开发更改/生产和服务提供的更改，如产品审价后的价格调整，就不会引起设计开发更改/生产和服务提供的更改。

反过来，设计开发更改/生产和服务提供的更改不仅仅是由产品和服务要求的更改引起的，其中，设计开发更改还可能来源于设计开发不合理、设计和开发控制或生产过程中发现设计问题等等；生产和服务提供的更改还可能来源于工艺不完善、生产计划不合理、外部供方因素等等。

5.2设计开发更改 VS 生产和服务提供的更改

设计和开发的更改是针对设计和开发输出的更改。设计和开发输出是对设计和开发输入要求进行细化的结果，是后续的生产和服务提供过程的输入，主要包括：生产需要的文件（如工艺文件、图纸等）、检验需要的文件（如接收准则、验收规范）、采购需要的文件（如技术要求、采购验收规范等）、试验需要的文件（如试验大纲、试验表册等）、使用需要的文件（保障方案、使用手册等）、风险分析报告等等。设计和开发更改可以发生在装备研制生产的任何阶段，如设计和开发活动进行之中，设计和开发输出批准和发布之后，生产和服务提供以及使用等等。

生产和服务提供的更改主要发生在生产和服务提供过程中，主要是由于法律法规、顾客要求、标准、供方、工艺等方面的变化，更改的内容可能涉及生产流程、场地、设备、材料、工艺方法等方面。

对比一下，千万不要根据字面意思而错误地认为，设计开发更改就是设计开发阶段发生的更改（可以发生在装备研制生产的任何阶段，包括生产和服务提供阶段），生产和服务提供的更改就是生产和服务提供阶段发生的更改。设计和开发更改的对象是设计和开发输出的文件，而产品和服务提供更改的对象是生产过程涉及的生产流程、场地、设备、材料、工艺方法等，两者内容方面没有重合。如工艺规程、作业指导书等文件类的更改应属于设计和开发更改，而实际的工艺流程、工艺方法（非文件类）的更改则属于生产和服务提供更改。

5.3设计开发更改/生产和服务提供的更改 VS 技术状态更改

设计和开发更改与技术状态更改又是什么关系呢？

设计和开发更改是指设计和开发输出的更改，更改的覆盖范围是所有的设计和开发输出。技术状态更改是在产品寿命周期内，对批准的技术状态所做的修改（GJB 3206B），更改的范围是“批准的技术状态”，结合技术状态基线的定义和说明，此处可认为就是技术状态基线的更改（深入思考一下，技术状态管理的初衷是什么？是找到产品中关键的少数，严格控制其技术状态，从而保证产品质量，从这个维度看，技术状态更改就不会/也不能覆盖到产品的所有组成部分）。所以，有一些设计和开发更改不涉及技术状态基线的更改，如通用质量特性设计报告、风险分析报告、工艺规程、试验细则、检验细则等内容。如果涉及技术状态更改，严格按照GJB3206要求的三类更改要求实施更改，如果不涉及技术状态更改的设计和开发更改，按企业规定的更改方式实施即可。

同样的，生产和服务提供的更改有涉及技术状态更改的，如偏离，也包括不涉及技术状态的内容，如果涉及技术状态更改，严格按照GJB 3206要求的三类更改要求实施更改，如果不涉及技术状态更改的设计和开发更改，按企业规定的更改方式实施即可。

六、最后的话

技术状态更改是质量体系内外审中发现不符合项最多的环节，其根源在于大家对技术状态更改的理解和认识不够。在GJB 3206B-2022《技术状态管理》标准中，技术状态更改分为I类、II类、III类，其中I类包括四种情况，II类包括三种情况，III类包括一种情况，技术状态更改必循遵循“分类准确、论证充分、试验验证、各方认可、审批完备、落实到位”六条原则，当然，这只是标准的原则要求，具体情况如何处理，就需要各位朋友结合实际情况和标准要求统筹考虑了。