导言

从古至今，人类政治演化究竟经历了一个怎样的过程？

促成这种人类政治演化的原因又是什么？

政治的起源及其演化脉络

谁第一个对众人说“我要统治你们，你们应当服从我，我是你们的王”，而且找到了一些居然服从了他的人，谁才是文明社会的真正奠基者。

任何财产权都是依赖于法律的。没有法律，就没有所谓的财产权。而没有国家，就不会有法律。

从根本上讲，任何法律的执行都必须依赖于某种稳定的强制力，也就是依赖于国家的力量。

一般来说，人类的早期国家不仅是由王统治的，而且是由某个王首先创立的。

当第一个人说“我就是你们的王”——也就是人类创立国家的首次努力，或者说国家诞生的时刻，才是文明社会的真正开始。

古代巴比伦、古代波斯和古代中国的君主们不仅对众人说“我是你们的王”，而且还强调他们自己在控制叛乱、征服敌国、创造和平方面的非凡功绩。

从古到今的每一个王，如果要创造这样的功绩，从来都要借助一支强有力的军队和一个运转有效的官僚系统。

王所代表的国家，乃是安全的保护者、法律的执行者和秩序的提供者。唯有这样，开篇提到的财产权，以及更重要的生命权，才可能获得基本的保障。历史地看，任何君主的首要工作之一，就是为社会制定法律或规则，以便提供基本的安全与秩序。

人类演化至今98%的时间里都没有出现国家，早期国家兴起以来的历史只占全部人类历史2%左右的时间。而恰恰是国家的兴起给人类进化带来了一场根本的革命。

自早期国家诞生以后，它就成了人类政治演化或政治进化的基本载体。

在本书的分析框架中，人类政治的发展与变迁被视为一个演化或进化的过程。不同政治体与政治模式可以被视为一个个的物种，这些物种内部有一套复杂的遗传与变异机制，并需要为了生存而展开竞争与斗争，即不同政治体与政治模式之间需要为了生存而进行经济的、政治的与军事的角逐，然后以适者生存的游戏规则决定着一个个“政治物种”的生存概率与发展空间，进而塑造了人类政治的演化过程。

本书关注的是人类政治进化史上最重大的政治现象，特别是人类政治进化在时间和空间上的相似性与差异性。

分析框架概述

公元前3500—前3000年，两河流域（美索不达米亚）与尼罗河流域首先兴起了人类历史上的早期国家。

本书将人类5000多年的政治演化主要归结为国家在两个维度上的演化。

一是国家类型的分化与演化。

这里的国家类型，可以用国家规模来定义，即同一种政治权力控制领土的地理疆域范围。

在早期国家诞生之后，国家出现了城邦国家、一般国家与帝国的分化和转换。

分化是指，不同的国家有着不同的统治规模或国家类型。

转换是指，有的国家经历过从城邦国家向一般国家或帝国的转型，有的国家则经历过从帝国向一般国家或后来的民族国家的转型。

二是政体类型的分化与演化。

这里所指的政体类型，主要是政治权力在不同个体与群体之间的分配与分享方式。

人类政治演化史上的政体可以区分为若干类型：

一是中央集权政体与封建主义政体的分化；

二是有限国家与无限国家的分化，君主制国家则是有限君主制政体与无限君主制政体的分化；

三是君主制（统治者一人统治）、贵族制（少数精英统治）与民主制（多数民众统治或平民统治）的分化。

本书把人类5000多年的政治演化史视为两项或两类主要的政治发明。

第一项政治发明就是塑造有效国家，包括在硬件上建设武力系统、税收系统和官僚系统，以及在软件上塑造合法性与国家认同，甚至还包括提升国家能力。

第二项政治发明是有效约束国家，包括以立宪与法治、分权制衡、民主等制度和方法来对国家及其政治权力进行有效约束。

目标概述

本书的主要目标是为理解人类政治进化提供一个新的解释框架。

首先，本书试图要为解释人类政治演化提出一个新的分析框架。

其次，本书既试图解释人类政治进化的基本脉络，特别是解释国家的兴起及其类型分化，以及约束国家的诸种发明的出现，又试图解释人类政治进化过程的重要细节，特别是对人类政治演化方向具有重要影响的关键细节，比如人类早期国家在大河流域的兴起、封建主义体制的兴起、从封建体制向立宪政体的转换、投票权的普及等。

最后，本书试图基于演化论或进化论视角来理解人类政治的变迁。

全书体系与内容结构

在结构上，本书将用四个概念来勾勒人类迄今为止的政治演化过程，分别是：霍布斯问题、阿克顿问题、洛克问题与托克维尔问题。

英国17世纪的哲学家托马斯·霍布斯论证了国家的必要性，所以，霍布斯问题对应的就是国家问题，有效国家、国家构建等都属于霍布斯问题的范畴。

英国19世纪历史学家阿克顿勋爵的名言：权力导致腐败，绝对的权力绝对地导致腐败。

阿克顿问题的范畴包括：国家产生以后所导致的诸种问题，或者说政治权力被滥用带来的政治难题。

政治自由与约束国家问题则得到英国17世纪哲学家约翰·洛克关注。如何有效约束国家，属于洛克问题的范畴。

在19世纪上半叶，托克维尔不仅预见了政治平等与民主是人类政治演化的大趋势，而且还为民主高唱赞歌。

民主及其相关问题，属于托克维尔问题的范畴。

本书大致把人类5000多年的政治演化拆解为四个不同的时代。

（1）王权时代：从公元前3500年到公元19世纪上半叶。

19世纪上半叶，并未给出一个确定的时间，但大体上跟三个重要的时间点有关：

1828年美国半数白人成年男性获得了普选权；

1832年英国开启了19世纪的选举改革；

1835年托克维尔《论美国的民主》（上卷）出版。

（2）封建时代：从公元7—8世纪到公元17世纪。

公元7—8世纪即法兰克王国封建主义兴起的大致时间范围。

而公元17世纪，大致上跟两个时间有关：

一是法国国王路易十四逐步在法国建立起了绝对王权统治，他在1655年声称“朕即国家”；

二是1688年英国发生的光荣革命，意味着立宪政体和议会主权的确立。

（3）立宪时代：从公元13世纪早期到19世纪上半叶。

13世纪早期是英格兰签署《大宪章》的1215年，而19世纪上半叶就是人类民主时代开启的时间。

（4）民主时代：从公元19世纪上半叶至今。