第九单元 股票的上市与交易
（本文所有内容均来自东奥会计在线——轻松过关1）
考点一 证券的承销
1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销；
2、证券的代销、包销期限最长不得超过90日；
3、证券公司在代销、包销期内，应当保证先行出售给认购人；
4、代销方式发行的，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败；发行人应当按照发行价加算银行同期存款利息返还股票认购人。
考点二 网上与网下同时发行机制
一、直接定价
1、适用范围：发行股票数量在2000万股（含）以上且无老股转让计划的；
2、首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售；
二、网下询价；
1、
考点三 股票的上市与交易
一、上市条件：
1、股票经中国证监会核准已公开上市；
2、公司股本总额不少于人民币3000万元；
3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
4、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
二、大宗交易
1、上海和深圳两个交易所均建立了大宗交易制度，大宗交易时间为交易日的15点至15点30分。
2、大宗交易的成交价格由买卖双方在当日最高和最低成交价格之间协商确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价；
3、大宗交易的成交申报须经交易所确认。
考点四 上市公司主动退市制度
（感觉第9、10单元不是很重要，大多都是1星，，，，，，，后面做题遇见了再补）
考点五 因不能满足交易标准要求的强制退市制度
考点六 重大违法公司强制退市制度
考点七 退市整理期
考点八 科创板公司的终止上市
考点九 存托凭证
