【新法规】公募基金允许投资新三板股票！
——《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》新规发布施行
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公募基金类型：
股票基金
混合基金
其他基金
投资范围：
仅限于精选层股票
特殊情形处置：挂牌公司被调出精选层的(因转板上市被调出精选层的除外)，自调出之日起，基金不得新增投资该股票，并逐步将该股票调出投资组合。
流动性风险管理：
基金管理人应当按照《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》等法规要求，在机构内控、产品设计、投资限制、申赎管理、流动性风险管理工具、估值披露等方面加强流动性风险管理，针对投资新三板强调科学设定投资限制、完善公允估值机制，包括:根据基金投资策略、运作 方式等合理确定具体投资比例并在基金合同中约定，采用公 允估值方法对挂牌股票进行估值并依照我会规定在法定情 形下启用侧袋机制。
信息披露、风险揭示及投资者适当性管理：
基金定期报告：
披露所投资挂牌股票的规模、占基金资产净值比例和股票持仓明细。
风险揭示：
基金合同和招募说明书、基金产品资料概要显著位置，明确揭示基金可投资挂牌股票及其特有风险，并编制风险揭示书。
投资者适当性管理：
基金管理人和销售机构做好基金产品风险评价、投资者风险承受能力识别、投资者教育等工作。
投资交易管控：
基金管理人建立健全投资决策机制和风险管理制度，投资挂牌股票应当有充分的投资依据，详细的研究报告和风险分析支持，并重申机构及从业人员的底线要求。
存量基金监管安排：
存量基金合同未明确约定可以投资精选层股票的，应依据法律法规和基金合同约定履行适当程序后，方可投资精选层股票。
